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中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在（）时将会受到限制。 Ⅰ.新三板挂牌 Ⅱ.定增 Ⅲ.并购重组 Ⅳ.首次公开发行
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
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考题
股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务
考题
股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。A、股权投资基金的月度信息报送更新B、股权投资基金的季度信息报送更新C、股权投资基金年度信息报送更新D、股权投资基金重大事项信息报送更新
考题
投资者投资于股权投资基金时，（ ）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数 A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者
C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构
D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
考题
符合（ ）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅰ.社会保障基金，企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在中国证监基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的，股权投资基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
中国基金业协会的职责包括（ ）。
Ⅰ办理股权投资基金管理人登记
Ⅱ办理股权投资基金备案
Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理
Ⅳ对私募投资基金活动进行行政管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于股权投资基金
B.慈善基金作为投资人投资于股权投资基金
C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金
D.社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金
考题
(2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（ ）。A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案
C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案
D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案
考题
关于股权投资基金登记备案的说法，错误的是（ ）。A.设立股权投资基金必须进行行政审批
B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理
C.登记备案无需履行审批程序
D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金
考题
(2017年)下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（ ）。A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业
B.社会保障基金、企业年金等养老基金
C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
D.慈善基金等社会公益基金
考题
(2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案
B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
C.可募集设立新的股权投资基金
D.不得从事股权投资基金管理业务
考题
下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记
B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动
C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续
D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人
考题
(2017年)甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（ ）。A.如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
B.如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
C.如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
D.如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
考题
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。A
对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序B
登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求C
中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度
考题
单选题（ ）投资于股权投资基金时，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。A
慈善基金等社会公益基金B
依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划C
社会保障基金、企业年金等养老基金D
以合伙企业形式
考题
单选题下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（ ）。A
股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查B
股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易C
股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认D
股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务
考题
单选题股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（ ）。[2016年10月真题]A
可申请新的股权投资基金产品备案B
其从业人员不得参加基金从业资格考试C
可募集设立新的股权投资基金D
不得开展股权投资基金的募集服务
考题
单选题以下主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（ ）。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时，应当核查（ ）等信息，审查其是否符合合格投资者条件。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.投资经验Ⅳ.风险偏好A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下有关股权投资基金未向中国证券投资基金业协会备案的说法中正确的是（）。A
未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任B
未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何相关规定C
未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具备基金从业资格的从业人员作为其雇员D
未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
考题
单选题中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在（）时将会受到限制。 Ⅰ.新三板挂牌 Ⅱ.定增 Ⅲ.并购重组 Ⅳ.首次公开发行A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（ ）。A
保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求B
股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所C
管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚D
对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序
考题
单选题从事股权投资基金（ ）等股权投资基金服务业务的机构，应当按照合同约定履行相应的职责，并且按照中国证券投资基金业协会的规定，在中国证券投资基金业协会备案，接受中国证券投资基金业协会的自律管理。Ⅰ.募集Ⅱ.销售支付Ⅲ.份额登记Ⅳ.评价A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题如果股权投资基金未完成备案，（ ）不是该股权投资基金及其基金管理人面临的问题。A
未备案的股权投资基金投资项目的选择受限、退出困难B
未备案股权投资基金在运营中存在操作不规范的可能C
未备案股权投资基金的收益比已备案基金的收益低D
未备案股权投资基金管理人可能收到中国证券投资基金业协会的处罚
考题
单选题以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。A
社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金B
依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于股权投资基金C
以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金D
慈善基金作为投资人投资于股权投资基金
考题
单选题某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下列行为中符合规定的是（ ）。[2017年7月真题]A
基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案B
基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C
基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D
要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
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