投资银行全面尽职调查的目的是编制工作底稿、制作申报文件、全面发现问题、控制风险、履行法定义务。

考题保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度。（）

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考题如果戊调查发现的乙未全面履行出资义务的行为属实，A公司有权提出何种权利主张全面保护自己的利益?

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考题根据调查对象法定义务的不同，统计调查可分为( )。A．全面调查B．非全面调查C．自愿性调查D．义务性调查E．政府统计调查

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考题证券发行上市保荐业务工作底稿不包括（）。 A．发行人基本情况调查文件 B．申请文件及其他文件 C．保荐机构尽职调查文件 D．保荐机构从事保荐业务的记录

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考题接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险是被聘请的中介机构应当履行的职责。（）

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考题贷款人履行尽职调查，要通过( )相结合的方式开展工作，全面掌握客户信息。A．人员访问和电话调查B．非现场调查和电话调查C．现场调查和非现场调查D．现场调查和电话调查

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考题（）的作用是帮肋股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险。A.业务尽职调查 B.法律尽职调查 C.财务尽职调查 D.股权投资调查

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考题股权投资机构尽职调查的目的，是尽可能全面地获取目标公司的（）。A.真实信息 B.信用等级 C.管理模式 D.风险预测

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考题股权投资机构尽职调查的目的是（）。 Ⅰ尽可能全面地获取目标公司的真实信息 Ⅱ获得高收益 Ⅲ发现潜在的投资风险并评估其对投资项目的影响 Ⅳ全面掌握目标公司股东的财务状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ

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考题证券公司应建立投资银行项目管理制度，并加强管理的环节包括（）。A:改制辅导B:尽职调查C:承揽立项D:文件制作

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考题证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。A:保荐机构基本情况 B:保荐机构尽职调查文件 C:保荐机构从事保荐业务的记录 D:申请文件及其他文件

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考题证券发行上市保荐业务工作底稿包括：保荐机构尽职调查文件、保荐机构从事保荐业务的记录以及申请文件及其他文件。()

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考题财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 ②未按照相关规定发表专业意见的 ③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 ④未依法履行督导义务的A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④

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考题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。 ①公司治理 ②内部控制 ③风险状况 ④业务质量A.①②③④ B.①③④ C.②③④ D.①②③

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考题证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（　　）。 Ⅰ．承揽立项 Ⅱ．尽职调查 Ⅲ．改制辅导 Ⅳ．内部审核A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B． Ⅲ、Ⅳ C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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考题财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅱ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 Ⅲ．未依法履行持续督导义务的 Ⅳ．采取正当竞争手段进行竞争的A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

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考题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

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考题项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿，工作底稿包括（）A、收集的文件资料B、谈话记录，实地考察记录C、在尽职调查过程中形成的其他书面材料D、会议纪要

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考题根据调查对象法定义务的不同，统计调查可分为（）。A、全面调查B、非全面调查C、自愿性调查D、义务性调查E、政府统计调查

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考题中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A、审慎监管B、忠实勤勉C、诚实信用D、平等自愿

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考题开展投资银行业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临尽职调查不实的法律风险。A、从业人员对相关的文件或资料进行详细分析，凭借专业知识及执业经验对该事项做出法律上的独立判断B、从业人员在进行尽职调查时严格按照相关法律条款规定，进行独立调查和判断C、从业人员在尽职调查时通过专业知识及相关经验发现存在的问题D、从业人员在尽职调查问卷的准备、法律风险的提示方面未进行全面细致的尽职调查

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考题单选题财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ．未按照《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下Ⅳ．未依法履行持续督导义务A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题多选题项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿，工作底稿包括（）A收集的文件资料B谈话记录，实地考察记录C在尽职调查过程中形成的其他书面材料D会议纪要

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考题单选题全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段，下列不需要主办券商制作的材料是（）。A 《股份报价转让说明书》B 《审计报告》C 《尽职调查报告》D 工作底稿

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考题单选题财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的A ①②④B ①②③C ①③④D ①②③④

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考题单选题下列关于尽职调查报告表述不正确的是（）。A 财务尽职调查报告属于尽职调查报告的一种类型B 尽职调查报告是反映尽职调查质量，陈述尽职调查中所发现的风险，及出现问题后追究尽职调查人员的直接凭据C 在尽职调查报告的陈述上，尽职调查小组必须表明其调查已经全面，所要求进行调查的内容，所必须了解的事项，和需要接触的人已经访谈，要求关注的问题和风险点并无遗漏，保证基础资料的翔实和全面，不出现相关的信息盲点D 尽职调查报告模版保证了尽职调查的基本质量，但并不能防止出现由于人为差别而导致相关调查方式的千差万别

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考题单选题中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A 审慎监管B 忠实勤勉C 诚实信用D 平等自愿

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