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证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（）内容。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅳ.争议或者纠纷解决方式
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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考题
按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。
Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．客户回访
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中（）等环节实行留痕管理。
Ⅰ．服务提供
Ⅱ．客户回访和投诉处理
Ⅲ．业务推广
Ⅳ．协议签订
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。
Ⅰ当事人的权利义务
Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅳ收费标准和支付方式A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（ ）。
Ⅰ．当事人的权利义务Ⅱ．服务的内容和方式
Ⅲ．收费标准和支付方式Ⅳ．纠纷解决方式
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格
Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括的内容有（ ）。
Ⅰ.当事人的权利义务
Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅲ.争议或者纠纷解决方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。
①公司名称地址联系方式等
②证券投资顾问的姓名
③证券投资顾问服务的内容和方式
④证券投资顾问可以代客户作出投资决策A.①③
B.①②
C.②④
D.①②③
考题
证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（ ）。
①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容
③证券投资顾问的职责④收费标准A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.注册登记
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（ ）内容。
Ⅰ.当事人的权利义务
Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅳ.收费标准和支付方式
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。
Ⅰ．当事人的权利义务
Ⅱ．服务内容和方式
Ⅲ．收益分成和亏损分担约定
Ⅳ．收费标准和支付方式
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订投资顾问服务协议。协议应当包括的内容，正确的是（ ）。
Ⅰ.当事人的权利和义务
Ⅱ.收费标准和支付方式
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.争议或者纠纷解决方式A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C:证券投资顾问服务的内容和方式D:投资决策由客户作出，投资风险与客户共担
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ）。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。
Ⅰ.当事人的权利义务
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.争议或者纠纷解决方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访 V.投诉处理A、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、V
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（）。A、投资决策由客户作出B、投资风险由客户承担C、证券投资顾问不得代客户作出投资决策D、证券投资顾问可以代客户作出投资决策
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。A
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取B
可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用C
不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用D
证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
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