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以下属于投资银行业务范畴的是（） （1）证券发行与承销 （2）证券交易经纪 （3）证券私募发行 （4）投资咨询
- A、（2）（3）
- B、（1）（2）（3）
- C、（2）（3）（4）
- D、（1）（2）（3）（4）
参考答案
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考题
证券交易内幕信息的知情人包括( )。(1)发行人的董事、监事、高级管理人员(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员(3)证券公司高级研究人员(4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员A．(1)(2)(3)(4)B．(1)(2)(3)C．(1)(3)(4)D．(1)(2)(4)
考题
假定不允许构造证券组合，并且证券1、2、3、4的特征如下表 证券期望收益率（%） 标准差（%） 1 15 12 2 13 8 3 14 7 4 16 11所示：__________。那么，对不知足且厌恶风险的投资者来说，具有投资价值的证券是：（ ） A．1和2B．2和3C．3和4D．4和1
考题
以下是抵押贷款证券化的步骤，其顺序排列正确的是（ ）。(1)建立一个独立的SPV来发行证券，SPV与原始权益人实行“破产隔离”(2)SPV负责向债务人收取每期现金流并将其转入购买抵押贷款证券的投资者账户(3)SPV将出售抵押贷款证券的收益按合约转入原债权人的账户(4)SPV购买抵押贷款证券化的资产组合(贷款池)(5)采用各种信用增级方法提高发行证券的信用等级(6)评级机构为资产池的资产提供信用评级(7)SPV向投资者出售抵押贷款证券A．(1)(5)(4)(6)(7)(2)(3)B．(1)(5)(6)(7)(3)(2)(4)C．(1)(4)(6)(5)(7)(3)(2)D．(1)(4)(7)(2)(3)(5)(6)
考题
中国农业银行已在以下哪些交易所挂牌上市？（ ）。（1）上海证券交易所（2）香港联合交易所（3）纳斯达克证券交易所（4）东京证券交易所A.（1）和（2）
B.（1）和（3）
C.（2）和（3）
D.（1）（2）（3）（4）
考题
下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（ ）。
1、保险公司
2、为住户服务的非营利机构
3、养老基金
4、证券交易商A.1、2、3
B.1、2、4
C.2、3、4
D.1、3、4
考题
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）
1、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
3、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。A.1、2、3
B.1、2、4
C.2、3、4
D.1、2、3、4
考题
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。
1、公司控股股东
2、与公司业务有关的企业
3、公司的员工
4、证券公司A.1、2、3
B.1、2、4
C.1、3、4
D.1、2、3、4
考题
假定不允许构造证券组合，并且证券1、2、3、4‘的特征如下表所示：
那么，对不知足且厌恶风险的投资者来说,具有投资价值的证券是（ ）。
A. 1 和 2 B. 2 和 3
C. 3 和 4 D. 4 和 1
考题
以下公司发行债券的程序，排序正确的是( )。1签订承销协议;2提出发行债券申请;3交付债券，收缴债券款，置备公司债券存根簿;4做出发行债券决议;5公告债券募集方法A:4、2、5、1、3
B:1、2、3、4、5
C:2、5、4、1、3
D:5、4、2、1、3
考题
关于教育投资规划的流程，以下正确的排列是( )。
(1)计算资金缺口
(2)制定投资方案并选择投资工具
(3)确定教育目标
(4)计算总的开支和供给
(5)执行投资规划并追踪表现
A.4-1-3-2-5
B.3-4-1-2-5
C.4-3-1-2-5
D.3-2-4-1-5
考题
以下关于私募基金优势的表述正确的是（） （1）向少数特定对象募集 （2）政府专项监管，投资受限很多 （3）投资更具隐蔽性 （4）历史来看一般绝对回报较高A、（2）（3）B、（1）（2）C、（1）（3）D、（1）（3）（4）
考题
下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（）。 1.为证券集中交易提供场所和设施； 2.组织和监督证券交易； 3.实行自律管理； 4.设立和解散由中国证监会决定。A、1、3、4B、2、3、4C、1、2、3D、1、2、4
考题
证券交易内幕信息的知情人不包括（） （1)发行人的董事、监事、高级管理人员 （2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 （3)证券公司高级研究人员 （4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员A、（1）（2）（3）（4）B、（1）（2）（3）C、（1）（3）（4）D、（1）（2）（4）
考题
下列我国证券交易所的说法中，正确的是（） 1.为证券集中交易提供场所和设施； 2.组织和监督证券交易； 3.实行自律管理； 4.设立和解散由中国证监会决定。A、1、3、4B、2、3、4C、1、2、3D、1、2、4
考题
单选题以下关于私募基金优势的表述正确的是（） （1）向少数特定对象募集 （2）政府专项监管，投资受限很多 （3）投资更具隐蔽性 （4）历史来看一般绝对回报较高A
（2）（3）B
（1）（2）C
（1）（3）D
（1）（3）（4）
考题
单选题以下属于投资银行业务范畴的是（） （1）证券发行与承销 （2）证券交易经纪 （3）证券私募发行 （4）投资咨询A
（2）（3）B
（1）（2）（3）C
（2）（3）（4）D
（1）（2）（3）（4）
考题
单选题按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有()。1、向原股东配售股份
2、向特定对象公开募集股份
3、发行可转换公司债券
4、非公开发行股票A
1、2、3B
2、3、4C
1、3、4D
1、2、3、4
考题
单选题下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（）。 1.为证券集中交易提供场所和设施； 2.组织和监督证券交易； 3.实行自律管理； 4.设立和解散由中国证监会决定。A
1、3、4B
2、3、4C
1、2、3D
1、2、4
考题
单选题非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。
1、公司控股股东
2、与公司业务有关的企业
3、公司的员工
4、证券公司A
1、2、3B
1、2、4C
1、3、4D
1、2、3、4
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