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证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
- A、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ
- C、Ⅰ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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考题
证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复．A．本公司B．资产托管机构C．与客户有关联方关系的公司D．与本公司有关联方关系的公司
考题
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（ ）以上。 A．半年 B．1年 C．2年 D．3年
考题
证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A．证券公司本公司B．资产托管机构C．与证券公司本公司有关联方关系的公司D．与资产托管机构有关联方关系的公司
考题
下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（ ）。 A．证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C．定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D．证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准
考题
证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。 A．本公司 B．资产托管机构 C．与本公司有关联方关系的公司 D．与资产托管机构有关联方关系的公司
考题
证券公司将委托资产投资予以下（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复A．本公司B．资产托管机构C．与本公司有关联方关系的公司D．与资产托管机构有关联方关系的公司
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司可以向其融资、融券。
A.证券投资经验不足B.缺乏风险承担能力C.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D.上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
考题
券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。
Ⅰ．遵循客户利益优先原则
Ⅱ．防范利益冲突
Ⅲ．事先取得客户的同意
Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
①本公司发行的证券
②本公司承销期内承销的证券
③与本公司有关联方关系的公司发行的证券
④与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券A.③④
B.①②③④
C.①③④
D.①②
考题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）原则。A.客户利益优先
B.诚实信用
C.公平公正
D.审慎尽责
考题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（ ）。
Ⅰ．遵循客户利益优先原则
Ⅱ．防范利益冲突
Ⅲ．事先取得客户的同意
Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列关联交易表述正确的是（ ）。
Ⅰ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序
Ⅱ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券
Ⅲ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，但需要履行相应的程序
Ⅳ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券A． Ⅰ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅳ
D． Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司接受（ ）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。A、证券投资经验不足B、缺乏风险承担能力C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
考题
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A、半年B、1年C、2年D、3年
考题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。 Ⅰ.本公司 Ⅱ.资产托管机构 Ⅲ.与本公司有关联方关系的公司 Ⅳ.与资产托管机构有关联方关系的公司A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列客户中，证券公司不得向其融资、融券的有（）。 Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户 Ⅱ.证券投资经验不足的客户 Ⅲ.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足1年的客户 Ⅳ.有重大违约记录的客户A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。A、本公司B、资产托管机构C、与客户有关联方关系的公司D、与本公司有关联方关系的公司
考题
证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A、本公司B、资产托管机构C、与本公司有关联方关系的公司D、与资产托管机构有关联方关系的公司
考题
单选题证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（ ）。A
事先取得证券交易所同意B
事先取得资产托管机构同意C
防范利益冲突，保护客户合法权益D
事后取得客户同意
考题
单选题证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（ ）。A
事先取得证券交易所同意B
事先取得资产托管机构同意C
防范利益冲突，保护客户合法权益D
事后取得客户同意
考题
单选题证券公司不得向在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足（）年的客户融资、融券。A
半B
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2D
3
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