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私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取（）措施。
- A、市场禁入
- B、责令改正
- C、行政处罚
- D、罚款
参考答案
更多 “私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取（）措施。A、市场禁入B、责令改正C、行政处罚D、罚款” 相关考题
考题
《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
考题
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对( )和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。A、基金监管机构B、私募基金托管人C、私募基金投资者D、私募基金管理人
考题
（ ）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。
Ⅰ．私募基金管理人
Ⅱ．私募基金托管人
Ⅲ．私募基金销售机构
Ⅳ．证监会A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务
考题
下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是（ ）。A.除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管
B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
D.募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。
考题
根据私募基金管理办法规定，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）。A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
考题
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）之日起不得少于10年。A、基金清算终止B、基金投资终止C、基金募集终止D、基金运作终止
考题
中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施（）监管。A、等级化B、科学化C、差异化D、扁平化
考题
基金业务外包服务机构包括（） Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构 Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务 Ⅲ.私募基金募集结算资金监督 Ⅳ.份额登记服务机构A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ
考题
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20
考题
在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ
考题
单选题《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。A
公募基金管理人从事私募基金业务B
私募基金管理人从事公募基金管理业务C
公募基金管理人子公司从事私募基金业务D
私募基金管理人从事私募基金业务
考题
单选题下列关于私募基金管理人内部控制要求的说法中，错误的是（）。A
私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价B
私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理有关的其他业务C
私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金D
私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算
考题
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．公开谴责A
I、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施（）监管。A
等级化B
科学化C
差异化D
扁平化
考题
单选题基金合同重要内容需要变更时，应当由（ ）。A
私募基金管理人和私募基金托簪人协商一致变更B
私募基金投资者和私募基金托管人协商一致变更C
私募基金投资者和私募基金管理人协商一一致变更D
私募基金全体投资者、基金管理人和私募基金托管人协商一致变更
考题
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得进行以下（）行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ，侵占、挪用基金财产Ⅲ，从事内幕交易Ⅳ.利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
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