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证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
- A、建立经纪业务检查稽核制度
- B、建立健全各项规章制度
- C、对客户交易结算资金实行第三方存管
- D、强化岗位制约和监督
参考答案
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考题
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
考题
证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
考题
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
考题
在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节是签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管合同》，第三个环节是（）。A:交割B:清算C:开立资金账户与建立第三方存管关系D:初始登记
考题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B:要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C:严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D:要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
考题
以下措施属于证券公司对合规风险的防范的有()。A:证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B:加强经纪业务营销管理
C:严格执行经纪业务操作规程
D:对客户交易结算资金实行第三方存管
考题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统
考题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（ ）。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统
考题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
Ⅱ．建立健全各项规章制度
Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理
Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程
Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
Ⅰ.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
Ⅱ.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
Ⅲ.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
Ⅳ.建立客户投诉处理及责任追究机制A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、技术人员可以从事营销业务活动
考题
证券经纪关系的建立过程包括（）。A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
考题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（） Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。A从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D技术人员可以从事营销业务活动
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