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发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明（）。
- A、事件的起因
- B、目前的状态
- C、可能发生的后果
- D、应对方案或者措施
参考答案
更多 “发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明（）。A、事件的起因B、目前的状态C、可能发生的后果D、应对方案或者措施” 相关考题
考题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B．股东未按照出资比例行使表决权C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
考题
发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财产状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）
考题
下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（ ）。 A．自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 B．应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告 C．信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露 D．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告
考题
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）
考题
关于期货公司资产管理业务，表述错误的是（ ）。A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖
B.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务
C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额
D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
考题
下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。A: 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付
B: 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C: 期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产
D: 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
考题
发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明()。A.事件的起因
B.目前的状态
C.可能发生的后果
D.应对方案或者措施
考题
期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（ ）。 A.收付、存取或者划转期货保证金
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.代理客户从事期货交易
考题
发生以下（ ）情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B.或者被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
考题
下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（ ）。A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
考题
期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。A: 收付、存取或者划转期货保证金
B: 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产
D: 代理客户从事期货交易
考题
中国证监会及其派出机构可以要求下列( )机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
B.期货公司的股东
C.期货公司的客户
D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所
考题
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年度报告
B.半年度报告
C.月度报告
D.临时报告
考题
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A、临时报告B、年度报告C、季度报告D、月度报告
考题
判断题发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）A
对B
错
考题
单选题发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A
年度报告B
半年度报告C
月度报告D
临时报告
考题
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动B占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C股东未按照出资比例行使表决权D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
考题
多选题根据《证券公司分支机构监管规定》，发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时报告并说明的情况包括（ ）。A事件的起因B目前的状态C可能产生的后果D已采取和拟采取的措施
考题
多选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列说法正确的是（ ）。A期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益B期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户C期货公司破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产D期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益
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