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加强对票据从业人员履职行为检查,支持签发、承兑、贴现无真实贸易背景的票据。


参考答案

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考题 票据业务案件防控的重点( )A、虚存保证金或以贷款作保证金。B、签发无真实贸易背景的承兑汇票。C、滚动连续签发银行承兑汇票。D、利用克隆票或假票进行票据诈骗等是此类业务。

考题 各属地监管部门对现场检查发现的()、()、()、自开自贴套取保证金、贴现资金违规流入房(股)市的、(),要督促认真整改,并依法严肃追究机构、相关责任人及高管人员责任。 A.会计核算不规范B.签发无真实贸易背景的银行承兑汇票C.滚动签发银行承兑汇票融资D.利用制度漏洞隐瞒票据业务规模等问题

考题 商业汇票是交易性票据,必须具有真实贸易背景,企业签发、承兑商业汇票和商业银行承兑、贴现商业汇票,都必须依法、合理、合规,()签发、承兑、贴现不具有贸易背景的商业汇票。A.限止B.严禁C.不准D.可以

考题 关于票据业务禁止规定,正确的是( ) A.严禁与票据掮客或中介发生业务往来B.严禁办理无真实贸易背景的商业汇票承兑、贴现C.严禁跨区域上门办理贴现D.严禁未见票、未审票,先划款等逆流程操作

考题 办理票据承兑业务要认真审查贸易背景,严禁对无真实贸易背景的银票进行承兑。()此题为判断题(对,错)。

考题 银行承兑汇票业务案件防控的重点有哪些?()A、虚存保证金B、签发无真实贸易背景的承兑汇票C、滚动连续签发银行承兑汇票D、利用克隆票或假票进行票据诈骗E、以贷款作保证金

考题 加强内审部门对信贷从业人员()情况的检查评价,强化信贷从业人员行为管理。A、岗位交流B、履职回避C、尽职履责D、廉洁从业

考题 严禁办理没有真实贸易背景的()。A、现金业务B、票据承兑业务C、票据贴现业务D、信用证业务

考题 票据发行业务也就是票据的一级市场业务,它主要包括()。A、票据贴现B、票据转贴现C、票据签发D、票据承兑E、票据再贴现

考题 商业汇票是交易性票据,必须具有真实贸易背景,企业签发、承兑商业汇票和商业银行承兑、贴现商业汇票,都必须依法、合理、合规,()签发、承兑、贴现不具有贸易背景的商业汇票A、限止B、严禁C、不准D、可以

考题 通过贸易通系统办理的,银行承兑汇票签发及兑付、贴现票据的表外核算由系统自动完成。

考题 办理银行承兑汇票贴现业务,必须遵守以下原则()A、严禁办理无真实贸易背景的票据贴现业务。B、严禁办理手续上存在缺陷的票据贴现业务。C、严禁办理未经查询的票据贴现业务。D、严防客户通过票据贴现业务套取农村信用社信用。E、严格调查、审查、审品。F、制定内控严密、操作规范的管理办法。

考题 票据发行业务,包括票据()等一级市场业务。A、签发B、承兑C、贴现D、转贴现

考题 办理票据承兑业务要认真审查贸易背景,严禁对无真实贸易背景的银票进行承兑。

考题 为建立全面合规管理文化,严禁办理没有真实贸易背景的()A、现金业务B、票据承兑业务C、票据贴现业务D、信用证业务

考题 对银行承兑汇票贴现业务,要将其纳入客户流动资金管理范畴,可以受理无真实贸易背景的银行承兑汇票贴现业务。

考题 判断题加强对票据从业人员履职行为检查,支持签发、承兑、贴现无真实贸易背景的票据。A 对B 错

考题 单选题商业汇票是交易性票据,必须具有真实贸易背景,企业签发、承兑商业汇票和商业银行承兑、贴现商业汇票,都必须依法、合理、合规,()签发、承兑、贴现不具有贸易背景的商业汇票A 限止B 严禁C 不准D 可以

考题 多选题严禁办理没有真实贸易背景的()。A现金业务B票据承兑业务C票据贴现业务D信用证业务

考题 单选题下列符合票据业务监管要求的是( )。A 实行专营部门集中审批B 利用承兑贴现业务扩大存贷款规模C 携带凭证、印章等到异地办理票据业务D 办理无真实贸易背景的票据业务

考题 多选题银行承兑汇票业务案件防控的重点有哪些?()A虚存保证金B签发无真实贸易背景的承兑汇票C滚动连续签发银行承兑汇票D利用克隆票或假票进行票据诈骗E以贷款作保证金

考题 多选题票据业务案件防控的重点()A虚存保证金或以贷款作保证金B签发无真实贸易背景的承兑汇票C滚动连续签发银行承兑汇票D利用克隆票或假票进行票据诈骗等是此类业务

考题 判断题办理票据承兑业务要认真审查贸易背景,严禁对无真实贸易背景的银票进行承兑。A 对B 错

考题 多选题加强内审部门对信贷从业人员()情况的检查评价,强化信贷从业人员行为管理。A岗位交流B履职回避C尽职履责D廉洁从业

考题 多选题票据发行业务也就是票据的一级市场业务,它主要包括()。A票据贴现B票据转贴现C票据签发D票据承兑E票据再贴现

考题 多选题票据发行业务,包括票据()等一级市场业务。A签发B承兑C贴现D转贴现

考题 多选题为建立全面合规管理文化,严禁办理没有真实贸易背景的()A现金业务B票据承兑业务C票据贴现业务D信用证业务