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当银行出现管理和控制方面的不足时，监管当局除了可以提高该银行的资本要求外，还可以采取的手段不包括：（）。

  • A、撤换董事会与高级管理层
  • B、引入更严格的内部程序
  • C、为银行风险管理架构的改进设定目标
  • D、通过培训或者招募新员工来提高员工素质

参考答案

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考题 在所有情况下，银行监管当局应具备了解银行和集团的整体结构，以及与其他监管银行集团所属公司的监管当局进行协调的能力，称为( )。A、非现场监督 B、现场检查 C、并表监管 D、监管评级
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考题 我国监管当局规定，商业银行可以开展信托投资业务。（）
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考题 银行监管当局最关心的是银行体系的安全性、稳健性和特殊性。()
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考题 审批银行是否可以实行内部计量模型来计算监管资本的单位是：（）。A、巴塞尔委员会B、各国监管当局C、各国中央银行D、各国银行总管理处
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考题 银行在选择VaR的常用模型技术时（）。A、必须遵照巴塞尔委员会的硬性要求B、银行可以自行选择，但必须报监管当局批准C、必须遵照监管当局的硬性要求D、银行可以自行选择三种常用模型技术中的任何一种
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考题 中央银行或金融监管当局对商业银行日常经营的监管主要包括（）和（）。
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考题 商业银行可以通过内部筹集和外部筹集的方式来提高银行的资本总量，其中通过发行普通股来筹集的优点在于（）A、 不会削弱现有股东控制权B、 不必依靠公开市场C、 监管当局的限制较少，发行手续简单、成本低D、 不会带来固定的股息负担
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考题 从Herstatt银行危机以来，（）一直都关注银行由于其在任一支付系统中的支付地位而需要向其他银行支付资金时，能否在支付义务到期时满足支付要求。A、中央银行B、监管当局C、商业银行D、中央银行和监管当局
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考题 风险为本的监管是一种以识别和计量风险为基础的新型监管理念，因此，实施以风险为本的监管，首先需要监管当局或监管主体对银行风险进行（）A、暴露B、控制C、分类D、信息收集
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考题 《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球并表监管，应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构。同时要求，母国监管当局要与东道国监管当局建立信息交换和共享机制；银监会目前已经与包括（）等国家在内的银行监管当局建立了这样的机制。A、美国B、英国C、德国D、法国E、加拿大
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考题 监管当局对银行的检查的重点内容是（）A、监管当局对商业银行使用某些内部方法B、对银行风险管理和风险控制质量的监督检查C、风险缓解技术和资产证券化时执行最低标准的情况D、资本充足性的评估
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考题 对于监管当局，银行使用内部评级系统有助于改善以下哪些领域（）A、把监管资本和经济风险更加紧密地联系起来B、提高风险类别和风险程度的敏感度C、不断改进风险管理做法D、提高监管效率E、降低监管难度
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考题 银行监管者应确保银行建立全面的风险管理程序以识别、计量、监测和控制各项重大的风险。（）
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考题 监管资本一般可以理解为银行监管当局认可的股东权益和某些负债。（）
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考题 银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为是（）。A、基金监管B、资本市场监管C、证券监管D、银行监管
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考题 判断题银行监管者应确保银行建立全面的风险管理程序以识别、计量、监测和控制各项重大的风险。（）A 对B 错
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考题 单选题在我国，对于流动性风险严重甚至出现严重支付风险的银行，监管当局可以采取的监管措施不包括（）A 银行出现支付风险或暂时支付风险的，监管当局可责成银行增加上报支付缺口情况报告的频率B 立即调整资产和负债结构，提高资产流动性和偿还到期债务的能力C 立即据此取消银行主要高管人员的任职资格D 要求银行立即召开董事会，研究自我救助方案
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考题 填空题中央银行或金融监管当局对商业银行日常经营的监管主要包括（）和（）。
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考题 判断题银行监管当局对中间业务内部控制检查的重点是评估银行董事会及高级管理层对中间业务内部控制过程的重视程度。（）A 对B 错
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考题 多选题《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球并表监管，应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构。同时要求，母国监管当局要与东道国监管当局建立信息交换和共享机制；银监会目前已经与包括（）等国家在内的银行监管当局建立了这样的机制。A美国B英国C德国D法国E加拿大
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考题 多选题在我国，对于流动性风险严重甚至出现严重支付风险的银行，监管当局可以采取的监管措施包括（）A可责成银行增加上报支付缺口情况报告的频率B立即调整资产和负债结构，提高资产流动性和偿还到期债务的能力C立即据此取消银行主要高管人员的任职资格D要求银行立即召开董事会，研究自我救助方案
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考题 判断题监管资本一般可以理解为银行监管当局认可的股东权益和某些负债。（）A 对B 错
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考题 单选题在所有情况下，银行监管当局应具备了解银行和集团的整体结构，以及与其他监管银行集团所属公司的监管当局进行协调的能力，称为（ ）A 非现场监督B 现场检查C 并表监管D 监管评级
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考题 单选题监管当局对银行的检查的重点内容是（）A 监管当局对商业银行使用某些内部方法B 对银行风险管理和风险控制质量的监督检查C 风险缓解技术和资产证券化时执行最低标准的情况D 资本充足性的评估
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考题 单选题银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为是（）。A 基金监管B 资本市场监管C 证券监管D 银行监管
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考题 单选题审批银行是否可以实行内部计量模型来计算监管资本的单位是：（）。A 巴塞尔委员会B 各国监管当局C 各国中央银行D 各国银行总管理处
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考题 单选题当银行出现管理和控制方面的不足时，监管当局除了可以提高该银行的资本要求外，还可以采取的手段不包括：（）。A 撤换董事会与高级管理层B 引入更严格的内部程序C 为银行风险管理架构的改进设定目标D 通过培训或者招募新员工来提高员工素质
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