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如项目暂时中止或终止的，项目组需填写（），经投资银行业务部门负责人同意，提交综合质控审核，报分管领导审批。
- A、项目暂停申请表
- B、项目结束（终止）申请表
- C、项目终止协议
- D、非固定格式记录表单
参考答案
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考题
对于()，成立由信息管理部门和业务部门负责人及相关人员组成的项目指导组和工作组，负责项目重大问题的协调和组织实施。A.重大信息化项目B.特大信息化项目C.一般信息化项目D.国家信息化项目
考题
项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。A、4个月B、3个月C、2个月D、1个月
考题
对于已不具备继续承做价值、发行人或委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的、发生协议约定终止合作或委托关系情况的、委托人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益等问题的项目，由项目组填写“项目结束（终止）申请表”申请，报请（）后，可终止项目。A、投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人审核，并经总经审批B、投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人审核，并经总经理办公会议研究决定C、投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、合规与风险管理部审核，并经总经理办公会议研究决定D、投资银行业务部门负责人同意，分管领导审批；并交综合质控部、合规与风险管理部备案
考题
IT项目建设完成后，即可进行项目交付验收，需要业务部门负责或参与以下工作：（）配合项目组做好实施效果数据收集等其它工作。A、需业务部门派遣精通业务与管理的核心业务人员参与交付B、业务人员需事前准备好要验收的业务功能及报表等需求内容C、业务人员按需求内容对系统的实际使用情况，实施过程及效果进行评价D、业务部门与管理人员需参与项目交付汇报，并对实施结果进行评价
考题
投资银行业务部门开发承揽业务并与客户达成初步合作意向，可根据客户要求与其签订“保密协议”。保密协议明确双方的保密责任，“保密协议”经（）审核、公司分管领导批准后签署。A、综合质控部B、公司签报程序C、部门负责人D、项目组负责人
考题
项目招标失败、争取失败或项目终止时，项目负责人向投资银行业务部门通报，投资银行业务部门将定期进行清理，并将项目名称报（）部门。A、综合质控部B、合规与风险管理部C、财务会计部D、稽核审计部
考题
单选题投资银行业务部门开发承揽业务并与客户达成初步合作意向，可根据客户要求与其签订“保密协议”。保密协议明确双方的保密责任，“保密协议”经（）审核、公司分管领导批准后签署。A
综合质控部B
公司签报程序C
部门负责人D
项目组负责人
考题
多选题项目招标失败、争取失败或项目终止时，项目负责人向投资银行业务部门通报，投资银行业务部门将定期进行清理，并将项目名称报（）部门。A综合质控部B合规与风险管理部C财务会计部D稽核审计部
考题
单选题项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。A
4个月B
3个月C
2个月D
1个月
考题
单选题如项目暂时中止或终止的，项目组需填写（），经投资银行业务部门负责人同意，提交综合质控审核，报分管领导审批。A
项目暂停申请表B
项目结束（终止）申请表C
项目终止协议D
非固定格式记录表单
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于项目管理和工作底稿的表述正确的是（ ）。A
投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于30个工作日内报送质量控制部门或团队入库B
工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中编写的、与承做项目相关的工作记录C
工作底稿应当采用纸质文档的形式D
证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿E
投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
考题
单选题在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（）撤回已上报材料。A
经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后B
经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后C
经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后D
经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后
考题
单选题关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A
投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年B
投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5C
内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩D
内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平E
投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
考题
单选题项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。A
10日B
15日C
一个月D
两个月
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