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监管当局要求银行定期或不定期报送有关财务报表，考察、评价其经营状况。这是金融监管方法中的（）

  • A、事前筛查
  • B、现场检查
  • C、非现场检查
  • D、事后处理

参考答案

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考题 监管当局应对关联银行的操作风险管理( )。A．定期进行独立评估B．不定期进行独立评估C．定期进行评估D．不定期进行评估
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考题 风险资本是银行监管当局为了满足监管要求，促进银行审慎经营、维持金融体系稳定而规定的银行必须持有的资本。( )A．正确B．错误
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考题 现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。( )
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考题 监管资本是银行监管当局为了满足监管要求、促进银行审慎经营、维持金融体系稳定而规定的银行必须持有的资本。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 （ ）有权要求加强对商业银行集团客户授信业务的监管，定期或不定期对其进行检查。 A．银监会 B．商业银行 C．银团协会 D．授信集团
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考题 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
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考题 中国结算上海分公司可对结算参与人业务开展情况进行定期审核或不定期抽查。并可以要求其定期向中国结算上海分公司报送财务报表。 （ ）
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考题 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）
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考题 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。 （）
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考题 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。()
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考题 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（ ）
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考题 中央银行或金融监管当局对商业银行日常经营的监管主要包括（）和（）。
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考题 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。A、不定期要求监管对象报送相关报备材料B、随机抽样调查C、针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D、对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
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考题 内审部门根据工作需要，可以要求各职能部门、分支机构、行属企事业单位（）报送有关的文件、账表、凭证及计算机业务处理资料，有关部门、单位和个人应及时提供。A、定期B、不定期C、定期或不定期
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考题 被监督单位按监督机构的要求定期报送有关数据属于（）。A、现场监督B、不定期监督C、常规监督D、专项监督
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考题 银监会通过（　）定期采集有关数据，及时分析评价商业银行的流动性风险状况。A、非现场监管系统B、现场检查C、商业银行报送D、抽样调查
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考题 “原则二”要求监管当局对银行的内部资本充足率进行定期检查，定期检查的内容和具体方法方式包括什么？
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考题 除非现场监管报表外，非现场监管人员可根据工作需要，向银行业金融机构定期或不定期收集相关业务经营和风险状况信息资料。（）
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考题 监管资本是银行监管当局为了满足监管要求.促进银行审慎经营.维持金融体系稳定而规定的商业银行必须持有的最低资本。
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考题 判断题监管资本是银行监管当局为了满足监管要求.促进银行审慎经营.维持金融体系稳定而规定的商业银行必须持有的最低资本。A 对B 错
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考题 单选题不定期检查要根据（）来确定。A 银行业金融机构的经营状况B 银行业金融机构的经营效益C 银行业监管机构的监管需要D 银行业监管机构的监管成果
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考题 判断题除非现场监管报表外，非现场监管人员可根据工作需要，向银行业金融机构定期或不定期收集相关业务经营和风险状况信息资料。（）A 对B 错
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考题 填空题中央银行或金融监管当局对商业银行日常经营的监管主要包括（）和（）。
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考题 单选题银行股东、监管当局和内部经营管理者为了判断银行未来的发展方向，并据以做出决策、采取相应措施的重要工具是（）。A 财务报表B 资产评估C 绩效评价D 项目预测
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考题 单选题银监会通过（　）定期采集有关数据，及时分析评价商业银行的流动性风险状况。A 非现场监管系统B 现场检查C 商业银行报送D 抽样调查
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考题 单选题监管当局要求银行定期或不定期报送有关财务报表，考察、评价其经营状况。这是金融监管方法中的（）A 事前筛查B 现场检查C 非现场检查D 事后处理
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考题 单选题内审部门根据工作需要，可以要求各职能部门、分支机构、行属企事业单位（）报送有关的文件、账表、凭证及计算机业务处理资料，有关部门、单位和个人应及时提供。A 定期B 不定期C 定期或不定期
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