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下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
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考题
下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
考题
下列说法中正确的有( )．A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为B．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
考题
下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
考题
下列说法正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
考题
下列说法正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
考题
自营业务的含义与自营买卖对象以下说法是正确的有（ ）。A．综合类证券公司可以进行证券自营业务B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
考题
下面关于证券自营业务说法正确的是()。A:证券公司均不得从事证券自营业务B:证券公司均可以从事证券自营业务C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D:一部分证券公司可以从事证券自营业务
考题
下列说法正确的有（ ）。A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
考题
下列说法正确的有（ ）。A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
考题
下列关于自营业务含义的说法中，正确的有()。A:证券公司均能从事证券自营业务B:自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C:在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
考题
下列说法中正确的有（ ）。
A.证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
D.自营业务情况是证券公句向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一
考题
证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国证券业协会
Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
考题
下列说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
考题
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有（ ）。Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务Ⅲ．非自营业务部门和分支机构可以以部分形式开展自营业务Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司自营业务的说法，正确的是（）。I.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益II.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等III.证券自营业务有交易的风险性IV.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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