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(请给出正确答案)
合规监管是以()为主,主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内。
- A、银行自我监管
- B、市场约束
- C、行政监管
- D、行业自律
参考答案
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考题
以下不属于银行内部审计的目标的是()。A.经营管理的合规性及合规部门工作情况
B.改善银行业金融机构的运营,增加价值
C.在银行业金融机构风险框架内,促使风险控制在可接受水平
D.保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行
考题
下列关于合规监管的说法,正确的是( )。A.合规监管以法律管制为主
B.着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性
C.是一种积极的监管方法
D.监管部门主要负责制定规定和检查规定的执行结果
E.属于动态的监管模式
考题
下列关于合规监管的说法,正确的是()。A、合规监管以法律管制为主B、着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性C、是一种积极的监管方法D、监管部门主要负责制定规定和检查规定的执行结果E、属于动态的监管模式
考题
制度合规主要是指()。A、银行的内部制度中应有合规相关内容B、商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定,即制度层面的合规C、银行开展经营活动必须有规可依D、银行内部要设置专门的合规部门
考题
单选题制度合规主要是指()。A
银行的内部制度中应有合规相关内容B
商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定,即制度层面的合规C
银行开展经营活动必须有规可依D
银行内部要设置专门的合规部门
考题
多选题根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()A合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险B分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任C全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责D合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
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