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多选题
私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括()。
A
切实保障客户人身财产安全
B
保障客户信息安全
C
做好免责声明和风险提示
D
使用第三方图片应取得第三方同意或授权,防范侵犯他人知识产权
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解析:
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考题
在银行合规管理的操作中,董事会的职责不包括()。
A.负责监督银行的合规风险管理
B.负责银行合规风险的有效管理
C.审批银行的合规政策,包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估
考题
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系的基本要素包括( )。A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
考题
根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行董事会应负责( )。A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
E.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系应包括以下基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
考题
商业银行合规风险管理的目标不包括()。A、建立健全合规风险管理框架B、确保依法合规经营C、实现对合规风险的有效识别和管理D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
考题
多选题根据《关于明确私人银行业务风险合规管理职责有关事项的通知》,以下说法正确的是()。A私人银行分部设专职总经理的,私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告,同时报备总行私人银行部B由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的,私人银行分部向所在分行个人金融部报告,由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责,同时报备总行私人银行部C分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品,由私人银行分部向客户推介销售的,风险合规管理职责由所在分行承担D总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务,其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担,依据总、分部的具体工作分工,分别承担相应职责
考题
多选题商业银行合规风险管理体系的基本要素包括()。A合规风险管理计划B合规培训与教育制度C合规政策D合规管理部门的组织结构和资源E合规风险识别和管理流程
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