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单选题
下列关于基金监管的表述，错误的是（ ）。
A
中国证券监督管理委员是证券投资基金活动的监管机构
B
证券投资基金应由基金发起人发起设立
C
基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、商业银行、基金管理公司
D
对基金当事人行为的监督，主要是监管、约束基金管理人和基金托管人的行为
参考答案
参考解析
解析：
基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，商业银行只能作为基金托管人存在。
基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，商业银行只能作为基金托管人存在。
更多 “单选题下列关于基金监管的表述，错误的是（ ）。A 中国证券监督管理委员是证券投资基金活动的监管机构B 证券投资基金应由基金发起人发起设立C 基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、商业银行、基金管理公司D 对基金当事人行为的监督，主要是监管、约束基金管理人和基金托管人的行为” 相关考题
考题
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人D、基金管理公司只能从事基金管理业务
考题
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值
B.具有基础性的特征
C.具有宏观性的特征
D.基础性是指是对基金监管活动的目的和宗旨的高度抽象
考题
关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）A.非公开募集基金，也称为私募基金
B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
考题
下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。 A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉
考题
关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
B.参与市场的主体具有完全平等的权利
C.监管部门执法必须公正
D.监管部门必须依法监管
考题
(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
(2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（ ）。A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级
B.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者
C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金
D.有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管
考题
(2017年)关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（ ）。A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场
B.基金托管人对基金投资运作进行监督
C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人
D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管
考题
单选题下列关于基金监管的表述，错误的是（ ）。A
中国证券监督管理委员是证券投资基金活动的监管机构B
证券投资基金应由基金发起人发起设立C
基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、商业银行、基金管理公司D
对基金当事人行为的监督，主要是监管、约束基金管理人和基金托管人的行为
考题
单选题下列关于我国对私募基金监管的表述中错误的是（）。A
对私募基金不设审批制度B
私募基金可以约定不设基金托管人C
非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动D
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
考题
单选题下列关于中国证监会对基金监管的表述错误的是（）。A
中国证监会内部设有证券基金机构监管部，具体承担基金监管职责B
中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件C
中国证监会工作人员在离职后规定的期限内，不得在被监管的机构中担任任何职务D
证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
考题
单选题下列关于股权投资基金的监管，说法错误的是（ ）。A
依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障B
对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高C
政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束D
股权投资基金在国际上普遍采取私募形式
考题
单选题根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。A
基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B
基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道C
基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规D
基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
考题
单选题关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（ ）。[2016年12月真题]A
基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴B
政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程C
政府基金监管的监管活动具有强制性D
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
考题
单选题关于证券投资基金，以下表述错误的是（ ）。A
管理人和托管人相互制约、相互监督是证券投资监管的重要性环节B
证券投资基金需要进行及时、准确、充分的信息披露C
基金管理人需要定期披露投资业绩、重点投资品种和未来投资回报预测D
监管机构对证券投资基金行业实行严格的监管
考题
单选题关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （ ）。A
基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴B
政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程C
政府基金监管的监管活动具有强制性D
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
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