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单选题
在证券业务系统中，自营业务和办理做市的主管部门是（）。
A

总行运行中心

B

分行运行分中心

C

总行资金部

D

总行清算部

参考答案

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考题 《证券法》修订新增加的证券公司的业务范围是()。 A.证券投资咨询B.证券自营C.证券承销与保荐D.证券做市
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考题 自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
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考题 我国《证券法》出台之后,经纪业务和自营业务分开办理,不得混合操作。( )
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考题 自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。
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考题 在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）
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考题 下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。A：具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B：开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C：具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D：做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
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考题 下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务 B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备 C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案 D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务
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考题 期货公司可以从事的业务包括（ ）。 ①股票期权经纪业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①④
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考题 证券公司可以从事的业务包括（）。 ①股票期权经济业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
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考题 证券公司可以从事的业务包括（ ）。 Ⅰ.股票期权经济业务 Ⅱ.自营业务 Ⅲ.做市业务 Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
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考题 在证券自营业务中，不得（ ）。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券公司必须将其( ) 、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 A: 证券经纪业务 B: 证券融资业务 C: 证券投资咨询业务 D: 证券监督管理业务
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考题 关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是（）A、只允许办理经纪业务B、只允许办理自营业务C、可同时办理经纪业务和自营业务D、不可同时办理经纪业务和自营业务
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考题 证券公司要成为做市商，必须具有（）A、具有自营资格B、有专门的部门和人员C、要有完备的做市业务制度D、要有专用的技术系统
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考题 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。A、证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离B、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务C、同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
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考题 在证券业务系统中，自营业务和办理做市的主管部门是（）。A、总行运行中心B、分行运行分中心C、总行资金部D、总行清算部
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考题 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
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考题 投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的（）业务。A、自营业务B、经纪业务C、做市商业务
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考题 单选题下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（）。A 具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务B 开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请C 具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务D 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
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考题 单选题证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（ ）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A ①②④B ①③④C ①②③④D ①②③
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考题 单选题关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是（）A 只允许办理经纪业务B 只允许办理自营业务C 可同时办理经纪业务和自营业务D 不可同时办理经纪业务和自营业务
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考题 单选题证券公司可以从事的业务包括（ ）。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 多选题下列关于信息隔离墙的说法中，正确的有（　　）。A信息隔离墙在国外通常称为中国墙B证券公司可以将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务集中办理C建立健全隔离墙机制是强化公司内部控制的需要D建立健全隔离墙机制有利于公司业务的开展
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考题 单选题下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]A 具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务B 开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请C 具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务D 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
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考题 单选题期货公司可以从事的业务包括（ ）。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
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考题 判断题证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A 对B 错
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考题 单选题投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的（）业务。A 自营业务B 经纪业务C 做市商业务
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