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对高风险客户除需了解客户身份外,还应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别,并附加了解以下信息:()
A、客户在本行开户的合理原因，客户账户的预期主要用途(处理事务)和预期往来对象
B、自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况
C、客户的财富或资金的来源、资金用途
D、客户的家庭背景及家庭成员情况
E、当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息
参考答案
更多 “ 对高风险客户除需了解客户身份外,还应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别,并附加了解以下信息:() A、客户在本行开户的合理原因，客户账户的预期主要用途(处理事务)和预期往来对象B、自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况C、客户的财富或资金的来源、资金用途D、客户的家庭背景及家庭成员情况E、当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息 ” 相关考题
考题
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解()等信息。
A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.资金来源C.资金用途D.经济状况和经营状况
考题
对于高风险客户或者高风险账户持有人,证券期货业金融机构应当了解其资金来源,资金用途,经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()
考题
核对客户的有效件或者其他明文件对于高风险客户、高风险账户持有人应了解哪些方面的信息?()
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.资金来源C.资金用途D.经济状况或者经营状况
考题
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
A、资金来源B、资金用途C、经济状况D、交易对手
考题
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息?()A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.资金来源C.资金用途D.经济状况或者经营状况
考题
对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()
考题
以下哪些行为，是为加强客户身份识别应取的措施：（）A、对客户所提供的地址信息存疑，应通过获取额外证明文件来确认客户所提供住址信息的真实性B、进一步了解对公客户股东或投资人信息，受益所有人信息，并对相关人员实施加强客户身份识别C、了解客户的财富或资金的来源、资金的用途
考题
对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的（）。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。A、服务能力B、监测分析C、识别能力D、服务措施
考题
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？（）A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B、资金来源C、资金用途D、经济状况或者经营状况
考题
棱对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件．对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解（）等信息。A、实际控制客户的自然人和交另的实际受益人B、资金来源C、资金用途D、经济状况或者经营状况
考题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息。A、资金来源B、资金构成C、经济状况或者经营状况D、资金用途
考题
从业机构应当采取持续的客户身份识别措施，审核客户身份资料和交易记录，及时更新客户身份识别相关的证明文件、数据和信息，确保客户正在进行的交易与从业机构所掌握的（）等匹配。对于高风险客户，从业机构应当采取合理措施了解其资金来源，提高审核频率。A、客户资料B、客户业务C、风险状况
考题
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解（）等信息。A、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B、资金来源C、资金用途D、经济状况或者经营状况
考题
在客户身份识别中，对高风险客户持续关注的内容包括（）等信息。A、资金来源，资金用途。B、经济状况或者经营状况。C、实际控制客户的自然人。D、交易的实际受益人。E、控股股东或者实际控制人。
考题
各级机构应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别，附加了解以下信息（）： （1）客户在本行开户的合理原因，客户账户的预期主要用途（处理事务）和预期往来对象。 （2）自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况。 （3）客户的财富或资金的来源、资金用途。 （4）当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息。A、（1）（2）（3）B、（1）（2）（3）（4）C、（2）（3）（4）D、（1）（2）（4）
考题
网点遵循“持续关注”原则严格客户身份识别，注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户的关注应体现在（）。A、了解其资金来源、资金用途B、了解经济状况或者经营状况C、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人D、了解控股股东或者实际控制人等信息
考题
多选题从业机构应当采取持续的客户身份识别措施，审核客户身份资料和交易记录，及时更新客户身份识别相关的证明文件、数据和信息，确保客户正在进行的交易与从业机构所掌握的（）等匹配。对于高风险客户，从业机构应当采取合理措施了解其资金来源，提高审核频率。A客户资料B客户业务C风险状况
考题
多选题对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。A资金来源B资金用途C经济状况D交易对手
考题
单选题对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的（）。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。A
服务能力B
监测分析C
识别能力D
服务措施
考题
多选题棱对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件．对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解（）等信息。A实际控制客户的自然人和交另的实际受益人B资金来源C资金用途D经济状况或者经营状况
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