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如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立或维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告。( )
此题为判断题(对，错)。
参考答案
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考题
下列对可疑类客户采取的风险的控制措施不恰当的为()
A、与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理;B、在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为;C、对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行全面审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗分类等级;D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定期再出现可疑交易，应持续进行报告。
考题
当采取有效措施仍无法进行客户身份识别的,或者经过评估超过风险管理能力的,()与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的,应当()交易并考虑提交可疑交易报告,必要时可终止业务关系。
A.可以、维持B.不得、终止C.向上级请示、维持D.不得、酌情
考题
对可疑类客户采取哪些风险控制措施?()
A.与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告
考题
下列哪些关于监管政策的表述是正确的()。
A.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作C.拟与外国政要建立业务关系时，可在风险可控的情况下建立业务关系D.义务机构无法判断客户风险状况的，义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别
考题
如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,以下说法正确的是()1.不得与客户建立业务关系2.不得与客户维持业务关系3.提交可疑交易报告4.提交大额交易报告
A.1234B.123C.124D.234
考题
在与来自FATF名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时,义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施,发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告,必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系()
此题为判断题(对，错)。
考题
对可疑类客户采取哪些风险控制措施A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
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