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证券期货业机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门,这些部门包括()
A、与反洗钱相关的业务部门
B、反洗钱检查部门
C、所有业务部门
D、反洗钱牵头部门
参考答案
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考题
根据相关法规规定,证券期货业法人机构的反洗钱年度报告内容应当覆盖()A.本机构总部各项业务B.全部分支机构各项业务C.仅限部分分支机构各项业务D.仅限人民银行当年度开展过现场检查的分支机构
考题
对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗钱规章C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚
考题
反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。
A、配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作B、报告可疑交易信息数据C、识别客户身份信息数据D、证券期货业机构人事任免
考题
证券期货业机构应当通过反洗钱宣传培训活动,使内部员工()A.熟悉掌握反洗钱技能和方法B.知悉反洗钱职责和权限C.有效履行反洗钱义务D.营造良好的反洗钱社会环境
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