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按照《世行合规指南》要求,禁止员工不当行为,不当行为包括如下( )行为。
A.腐败行为
B.欺诈行为
C.串通行为
D.胁迫和妨碍行为
参考答案
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考题
实施建设工程监理()。
A、既不能避免发生承建单位的不当建设行为，又不能避免发生建设单位的不当建设行为B、有利于避免发生承建单位的不当建设行为，但不能避免发生建设单位的不当建设行为C、既有利于避免发生承建单位的不当建设行为，又有利于避免发生建设单位的不当建设行为D、有利于避免发生建设单位的不当建设行为，但不能避免发生承建单位的不当建设行为
考题
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
考题
银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则,各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的( )风险。
A、潜在B、操作C、合规D、业务
考题
按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求,公司建立合规培训与宣传机制,通过培训与宣传,让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。
A.定期进行合规培训B.不定期进行合规培训C.参加过基础课程合规培训
考题
按照《世行合规指南》及公司合规制度要求,在与业务伙伴建立关系之前以及在后续过程中,应进行有适当记录的、基于风险的( ),以避免同从事不当行为或被怀疑从事不当行为的承包商、供应商和其他业务伙伴发生关联(除非是在特殊情况下并且需要采取适当的措施)。
A.尽职调查B.访谈交流C.资料收集
考题
执行合规主要是指()。A.一线员工严格按照行内制度规定操作B.合规人员对经营活动进行合规评估C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则，做到“知行合一”，即执行层面的合规D.分行按照总行的考核指标要求开展经营
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