网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
金融机构虽然报告了某些应当进行人工分析的异常交易,但报告中(),则不能认定金融机构可疑交易报告合规
A.没有合理理由
B.理由明显不合理
C.没有记录显示已经勤勉尽责
D.能够排除疑点
参考答案
更多 “ 金融机构虽然报告了某些应当进行人工分析的异常交易,但报告中(),则不能认定金融机构可疑交易报告合规 A.没有合理理由B.理由明显不合理C.没有记录显示已经勤勉尽责D.能够排除疑点 ” 相关考题
考题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪项说法不正确?()
A.金融机构应当制定本机构的可疑交易报告内部操作规程B.金融机构可自行确定对系统预警的交易进行初审、复核或审定各个环节的合理时限C.金融机构应当在系统第一时间异常交易后的5个工作日内提交可疑交易报告D.金融机构应当在根据内部流程确认交易可疑后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日
考题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版),下列说法错误的是()
A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程B.监控数据经确认不作为可疑交易报告的,可以不记录分析排除的合理理由C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按前款规定提交可疑交易报告
考题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,不作为可疑交易报告的,可直接排除,无需记录分析排除的合理理由。()
此题为判断题(对，错)。
考题
按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构应当对通过交易检测标准筛选出的交易进行人工分析，确认可疑交易的，应当在可疑交易报告李有忠完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()
考题
可疑交易报告流程：()A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。B、经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。C、对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
考题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,选项中的说确的是()
A.自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑交易报告B.自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑交易报告C.自然人客户短期频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑交易报告D.自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑交易报告
考题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()
此题为判断题(对，错)。
热门标签
最新试卷
