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建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括()
A.符合依法经营内在需要
B.符合接受外部监管要求
C.是金融业安全的保障基础
D.是参与国际竞争的唯一要求
参考答案
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考题
建立企业社会责任内部控制制度的必要性主要表现为()。
A.企业社会责任内部控制制度是我国公司法律和法规所提出的基本要求B.企业社会责任内部控制制度是企业自身规范管理的内在要求C.企业社会责任内部控制制度是企业实现经营目标、维护股东利益的重要保障D.企业社会责任内部控制制度是适应时代发展的必然要求
考题
反洗钱内部控制的意义主要表现在()。
A.加强反洗钱内部控制是外部监管的要求B.加强反洗钱内部控制是金融机构依法经营的内在需要C.加强反洗钱内部控制是保障金融业安全的基础D.加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件
考题
反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。
A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求
考题
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（ ）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C．建立动态的风险监控D．建立动态的资本补足机制
考题
下列关于建立完善的反洗钱内部控制制度的说法错误的是()
A.只有建立有效的内部控制体系，才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位B.金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的C.它是金融业安全的保障基础D.可以提高金融机构的风险意识，加强金融机构的自我约束和风险管理。
考题
履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，反洗钱义务主要内容有( )A．建立反洗钱内部控制制度B．建立反洗钱处罚制度C．建立客户身份识别制度D．建立反洗钱宣传周E．加强与同行业的交流与合作
考题
期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（ ）。 A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立动态的风险监控和资本补足机制 C．建立静态的风险监控和资本补足机制 D．建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
考题
确保经营管理符合外部监管部门监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：()。A.保证企业经营管理合法合规B.保证企业资产安全C.保证财务报告及相关信息真实完整D.提高经营效率和效果
考题
以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
考题
期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。A、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B、建立动态的风险监控和资本补足机制C、建立静态的风险监控和资本补足机制D、建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
考题
多选题期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B建立动态的风险监控和资本补足机制C建立静态的风险监控和资本补足机制D建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
考题
多选题加强反洗钱内部控制的意义是（）A外部监管的要求B金融机构依法经营的内在需要C保障金融业安全的基础D金融机构参与国际竞争的前提条件
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