网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
对客户受益所有人身份识别时,应登记客户受益所有人的姓名、()、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限。
A、地址
B、国籍
C、电话
D、出生日期
参考答案
更多 “ 对客户受益所有人身份识别时,应登记客户受益所有人的姓名、()、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限。 A、地址B、国籍C、电话D、出生日期 ” 相关考题
考题
单位客户的身份基本信息包括()。
A.客户的名称、住所、经营范围B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限C.控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限D.法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限E.受益所有人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
考题
客户信息真实性管理涉及的客户信息范围包括()。
A、投保人姓名、性别、出生日期、身份证件或身份证明文件的类型、号码B、保险人姓名、性别、出生日期、身份证件或身份证明文件的类型、号码C、指定受益人的姓名、性别、出生日期、身份证件或身份证明文件的类型、号码D、投保人的联系电话和联系地址
考题
下列哪些表述是错误的()。
A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系
考题
中国人民银行下发《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)规定义务机构应当登记客户受益所有人的哪些内容:姓名、地址、身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限()
A.姓名B.地址C.身份证或者身份证证明文件的种类、号码D.身份证或者身份证证明文件的有效期限
考题
在承保、保全、退保及理赔时,如何进行客户身份识别?()
A.识别客户身份，确认投保人、被保人、受益人关系B.核对身份证明文件(证件与本人是否相符、有效期)C.登记身份基本信息(姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、证件号码和证件有效期限)D.留存有效身份证明文件(加盖“与原件相符”及签名)
考题
证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人
B.实际控制客户的法人；实际受益人
C.实际控制客户的自然人；直接受益人
D.实际控制客户的法人；直接受益人
热门标签
最新试卷
