网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
基金管理人内部控制的有效性主要包括( )。
Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求
Ⅱ.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接
Ⅲ.基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证
Ⅳ.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
更多 “ 基金管理人内部控制的有效性主要包括( )。Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求Ⅱ.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接Ⅲ.基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证Ⅳ.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ” 相关考题
考题
以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中,正确的是()。A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员,无需涉及所有人C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
考题
关于基金管理人内部控制的有效性原则,以下表述正确的是( )。A.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员,无需涉及所有人员
B.内部控制有效性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行
D.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
考题
(2016年)以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中,正确的是()。A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求
B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员,无需涉及所有人
C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益
D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
考题
关于基金管理人内部控制,以下表示错误的是( )。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
关于基金管理人内部控制,以下说法错误的是( )。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
关于基金管理人内部控制,以下说法错误的是( )。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
基金管理人内部控制的有效性主要包含包括( )。
Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求
Ⅱ.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接
Ⅲ.基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证
Ⅳ.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门标签
最新试卷