网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（ ）。 A．1995年 B．1996年 C．1997年 D．1998年
参考答案
更多 “ 从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（ ）。 A．1995年 B．1996年 C．1997年 D．1998年 ” 相关考题
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
①出示警示函
②责令清理违规业务
③监督谈话
④责令改正A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。
Ⅰ．出示警示函
Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．监督谈话
Ⅳ．责令改正A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是( )。A.《公司法》
B.《证券法》
C.《证券投资基金法》
D.《客户交易结算资金管理办法》
热门标签
最新试卷