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证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?
①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?
A：①②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
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考题
证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。?A：区域性股权市场
B：券商柜台市场
C：机构间私募产品报价与服务系统
D：私募基金市场
考题
下列有关投资者保护制度的表述中，正确的有（ ）。
A.投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
B.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
C.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（）。
Ⅰ．期货公司资产管理产品
Ⅱ．最近1年末净资产为1000万元的企业法人
Ⅲ．金融资产为300万元的自然人
Ⅳ．慈善基金
Ⅴ．经行业协会登记的证券公司子公司A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地
考题
期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.随机选择客户
D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
考题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
考题
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理A.Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
考题
下列《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义，说法正确的是（ ）。A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
考题
（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
考题
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）A、销售金融产品B、融资融券、柜台交易C、仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的D、投资顾问、资产管理
考题
下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人()。
Ⅰ 公司股东
Ⅱ 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工
Ⅲ 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者
Ⅳ 符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。A
期货交易管理条例B
证券公司提供中间介绍业务试行办法C
期货公司管理办法D
期货从业人员管理办法
考题
单选题证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。A
区域性股权市场B
券商柜台市场C
机构间私募产品报价与服务系统D
私募基金市场
考题
单选题中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（ ）。A
《证券投资基金法》B
《证券期货投资者适当性管理办法》C
《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D
《证券公司监督管理条例》
考题
多选题中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）A销售金融产品B融资融券、柜台交易C仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的D投资顾问、资产管理
考题
单选题证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。I.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度II.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系A
I、II、ⅣB
I、II、III、ⅣC
I、II、IIID
III、Ⅳ
考题
单选题（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A
《证券投资基金法》B
《证券期货投资者适当性管理办法》C
《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D
《证券公司监督管理条例》
考题
单选题开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A
投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D
证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
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