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银行通过建立打分卡,对第二支柱下各实质性风险的风险程度和风险管理质量进行评估,评估的方面包括( )。

A.治理
B.政策
C.流程
D.内部控制
E.合规管理

参考答案

参考解析
解析:银行通过建立打分卡,对第二支柱下各实质性风险的风险程度和风险管理质量(包括治理、政策、流程和内部控制等方面)进行评估,并在评估的基础上得出总体资本要求。
更多 “银行通过建立打分卡,对第二支柱下各实质性风险的风险程度和风险管理质量进行评估,评估的方面包括( )。A.治理 B.政策 C.流程 D.内部控制 E.合规管理” 相关考题
考题 第三支柱通过偿付能力信息公开披露、增加透明度等方式强化市场约束机制,防范难以通过常规监管工具进行防范的风险。其具体表现不包括( )。 A、鼓励保险公司提高利润率B、建立与风险更相关、对风险更敏感的资本监管标准C、增加第二支柱对风险管理能力的定性要求D、对难以量化风险的管理能力进行评估

考题 按照《银行业金融机构国别风险管理指引》,银行业金融机构应当建立与国别风险暴露规模和复杂程度相适应的国别风险评估体系,对已经开展和计划开展业务的国家或地区逐一进行风险评估。() 此题为判断题(对,错)。

考题 风险评估包括两个方面内容:一是对全面风险管理框架的评估;二是( )。A.前瞻性风险评估B.集中风险评估C.实质性风险评估D.单个风险评估

考题 商业银行实质性风险评估的总体要求是( )。A.商业银行应当有效评估和管理各类主要风险 B.商业银行风险评估要符合监管要求 C.商业银行应当建立风险加总的政策和程序,确保在不同层次上及时识别风险 D.商业银行风险评估要符合银行的实际 E.商业银行进行风险加总,应当充分考虑集中度风险及风险之间的相互传染

考题 银行通过建立打分卡,对第二支柱下各实质性风险的风险程度和风险管理质量进行评估,评估的方面不包括( )。A.治理 B.政策 C.流程 D.合规管理

考题 打分卡方法可以覆盖部分实质性风险,是各国银行开展实质性风险评估中采用较多的方法。( )

考题 国际银行业开展实质性风险评估主要采用打分卡方法。( )

考题 风险评估主要内容包括( )。A.对全面风险管理框架的评估 B.对银行面临的所有实质性风险进行全面评估 C.对经理层人员进行评估 D.对财务负责人进行评估 E.对行长进行评估

考题 商业银行实施第二支柱需要做的工作有哪些( )A.建立完善的风险管理框架和稳健的内部资本充足评估程序 B.明确风险治理结构 C.审慎评估各类风险 D.制定资本规划和资本充足率管理计划 E.审慎评估资本充足水平和资本质量

考题 有关战略风险的评估要求不包括(  )。A.商业银行应当建立与自身业务规模和产品复杂程度相适应的战略风险管理体系,对战略风险进行有效的识别、评估、监测、控制和报告 B.商业银行的战略风险管理框架应当包括董事会及其下设委员会的监督、商业银行战略规划评估体系、商业银行战略实施管理和监督体系 C.商业银行应当充分评估战略风险可能给银行带来的损失及其对资本水平的影响,并视情况对战略风险配置资本 D.对于已经识别的战略风险,商业银行应当准确计量隐性支持或在不利市场条件下可能面临的损失

考题 质量风险评估包括评估各种质量风险发生的概率和( )。A.质量风险识别 B.评估各种质量风险可能造成的风险量 C.质量风险应对 D.质量风险管理方针、目标

考题 对银行面临的所有实质性风险进行全面评估是风险评估中的()。A.对全面风险管理框架的评估 B.实质性风险评估 C.全面风险评估 D.具体风险评估

考题 风险评估主要包括对全面风险管理框架的评估和()A:整体评估B:控制测试C:资本规划D:实质性风险评估

考题 风险评估包括两个方面内容:一是对全面风险管理框架的评估;二是()。A:前瞻性风险评估B:集中风险评估C:实质性风险评估D:单个风险评估

考题 如何对信息安全风险评估的过程进行质量监控和管理?()A、对风险评估发现的漏洞进行确认B、针对风险评估的过程文档和结果报告进行监控和审查C、对风险评估的信息系统进行安全调查D、对风险控制测措施有有效性进行测试

考题 董事会在风险和控制方面的职责包括()。A、实施风险识别、评估和控制程序B、设计和建立风险识别、评估和控制程序C、接受风险识别、评估和控制报告D、监控风险和组织管理系统

考题 商业银行应当建立包括()等在内的科学严密的风险管理体系和内部控制制度,对内外部风险进行识别、评估和管理,规范销售行为,确保将合适的产品销售给合适的客户。A、理财产品风险评级B、客户风险承受能力评估C、销售活动风险评估D、产品收益风险评估

考题 关于风险评估的总体要求,下列说法错误的是()。A、商业银行应当有效评估和管理各类主要风险B、对能够量化的风险,商业银行应当建立风险识别、评估、控制和报告机制,确保相关风险得到有效管理C、商业银行应当建立风险加总的政策和程序,确保在不同层次上及时识别风险D、商业银行进行风险加总,应当充分考虑集中度风险及风险之间的相互传染

考题 对银行面临的所有实质性风险进行全面评估是风险评估中的()。A、对全面风险管理框架的评估B、实质性风险评估C、全面风险评估D、具体风险评估

考题 对风险评估的过程和结果进行管理需要建立哪些制度()。A、建立风险评估的工作制度B、建立对已评估风险的分类、分级、再评估的管理制度C、建立对评估结果的事后评价制度D、建立对评估结果的修正制度

考题 判断题国际银行业开展实质性风险评估主要采用打分卡方法。A 对B 错

考题 单选题对风险识别的评估,主要包括:结合风险调查评估结果,对分析篇章中识别的主要风险因素的全面性和准确性进行评估,补充识别被遗漏的重要风险因素,()。A 分析各风险因素发生风险的概率B 分析各风险事件的影响程度C 分析各风险因素的风险程度D 编制风险因素识别评估调整对照表

考题 多选题商业银行实质性风险评估的总体要求是()。A商业银行应当有效评估和管理各类主要风险B商业银行风险评估要符合监管要求C商业银行应当建立风险加总的政策和程序,确保在不同层次上及时识别风险D商业银行风险评估要符合银行的实际E商业银行进行风险加总,应当充分考虑集中度风险及风险之间的相互传染

考题 单选题对银行面临的所有实质性风险进行全面评估是风险评估中的()。A 对全面风险管理框架的评估B 实质性风险评估C 全面风险评估D 具体风险评估

考题 单选题商业银行风险管理的“三道防线”中,“第一道防线”负责( )。A 建立银行的风险政策制度体系B 识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险C 对全行风险管理体系有效性进行监督和评估D 建立风险管理的决策机制

考题 多选题对风险评估的过程和结果进行管理需要建立哪些制度()。A建立风险评估的工作制度B建立对已评估风险的分类、分级、再评估的管理制度C建立对评估结果的事后评价制度D建立对评估结果的修正制度

考题 判断题操作风险管理的流程包括建立操作风险评估系统、操作风险评估和最化、风险管理和缓释、风险监控和风险汇报。A 对B 错