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题目内容
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公司调研的主要内容包括( )。
Ⅰ财务与会计信息
Ⅱ业务发展目标
Ⅲ组织结构与内部控制
Ⅳ公司风险因素
Ⅰ财务与会计信息
Ⅱ业务发展目标
Ⅲ组织结构与内部控制
Ⅳ公司风险因素
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析:公司调研的内容包括:①公司基本情况;②业务与技术;③同业竞争与关联交易;④高级管理人员信息;⑤组织结构与内部控制;⑥财务与会计信息;⑦业务发展目标;⑧购产销环节;⑨公司风险因素及其他重要事项。
更多 “公司调研的主要内容包括( )。 Ⅰ财务与会计信息 Ⅱ业务发展目标 Ⅲ组织结构与内部控制 Ⅳ公司风险因素A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ” 相关考题
考题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。A.财务顾问主办人不少于5人B.公司财务会计信息真实、准确、完整C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录D.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
考题
证券公司内部控制的目标不包括( )。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
考题
证券公司内部控制的目标不包括( )。A.提高证券公司经营效率和效果B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
考题
保监局根据公司风险状况,将保险公司分支机构分为四类机构,其中类机构是指()。A.经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司B.经营合规、、业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司C.经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司D.业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司
考题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施,包括( )。A.经纪业务内部控制B.研究、咨询业务内部控制C.业务创新的内部控制D.公支机构内部控制
考题
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )。A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别B.内部控制要防范经营风险和道德风险C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
考题
基金管理公司内部控制机制是指( )。A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
考题
关于业务尽职调查,下列表述不属于其主要内容的是()。A.需了解目标公司的市场情况,包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等
B.需了解目标公司的发展战略,包括经营理念与模式、未来业务目标等等
C.需了解目标公司面临的主要风险,包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等
D.需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况
考题
公司管理指标有( )
Ⅰ.公司战略与业务发展定位
Ⅱ.经营风险控制情况
Ⅲ.公司治理情况
Ⅳ.高层管理人员尽职与异动情况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括( )。
Ⅰ公司战略与业务发展定位
Ⅱ经营风险控制情况
Ⅲ公司治理情况
Ⅳ高层管理人员尽职与异动情况A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
工程咨询公司投标时编制的“公司实力介绍”,其内容通常包括 ()
A.公司的业务与经验 B.公司的荣誉和信誉
C.公司的人员、设备与财务状况 D.公司的发展目标与计划
E.公司的背景与组织机构
考题
财务公司风险管控体系是指在完善集团风险管理和内部控制体系的基础上,将财务公司纳入集团风险管理体系,实施有效的审计稽核,指导财务公司科学制定风险容忍度、风险管理和内部控制政策,并根据集团发展实际和财务公司发展阶段,合理规划资本、业务及利润增长目标,确保财务公司稳健经营。
考题
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥
考题
风险管理评估和建议专项报告的内容应包括( )。
Ⅰ.风险管理基本流程与风险管理策略
Ⅱ.全面风险管理总体目标
Ⅲ.风险管理组织体系与信息系统
Ⅳ.公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
巴塞尔委员会发布的第四版《银行公司治理原则》,强调董事会对银行负有整体责任,具体包括董事会对银行的( )以及风险管理与合规义务承担最终责任。A.业务战略
B.内部组织
C.财务稳健性
D.治理结构与实践
E.关键人员决定
考题
海星保险公司一直很重视内部控制,全面系统持续地收集相关信息,准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险,确定相应的风险承受度,并且根据内部控制目标,结合风险应对策略,综合运用控制措施,对各种业务和事项实施有效控制。根据我国《企业内部控制基本规范》,该公司的上述做法涉及的内部控制要素有( )。A.内部环境
B.风险评估
C.信息与沟通
D.控制活动
考题
单选题公司调研的主要内容包括()。
Ⅰ 公司基本情况
Ⅱ 公司财务与会计信息
Ⅲ 公司发展战略
Ⅳ 公司募集资金投向及使用情况A
I、Ⅱ、ⅢB
I、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题公司调研的主要内容包括( )。[2018年9月真题]Ⅰ.公司生产经营情况Ⅱ.公司财务与会计信息Ⅲ.公司发展战略Ⅳ.公司募集资金投向及使用情况A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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