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管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
A.1
B.2
C.3
D.4
B.2
C.3
D.4
参考答案
参考解析
解析：股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
更多 “管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1 B.2 C.3 D.4” 相关考题
考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
考题
(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
考题
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。
Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
Ⅱ.制定公司经营发展战略
Ⅲ.草拟公司风险管理战略
Ⅳ.评估公司风险管理状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务
B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
考题
股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1
B.2
C.3
D.5
考题
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（）工作不由首席风险官主要负责。A.期货公司的合法合规性和风险管理
B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
C.期货公司的日常经营管理
D.期货公司的风险管理状况进行监督检查
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
考题
单选题股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A
1B
2C
3D
5
考题
单选题基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A
风险管理部B
合规与风险管理委员会C
合规管理部D
合规与风险控制部
考题
多选题下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（ ）。A对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%B证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容C证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见D证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式
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