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募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（ ）相关责任。
Ⅰ.特定对象确定
Ⅱ.投资者适当性审查
Ⅲ.私募基金推介
Ⅳ.合格投资者确认
Ⅰ.特定对象确定
Ⅱ.投资者适当性审查
Ⅲ.私募基金推介
Ⅳ.合格投资者确认
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：募集机构应当履行风险说明义务、反洗钱等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介、合格投资者确认等相关责任。
更多 “募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（ ）相关责任。 Ⅰ.特定对象确定 Ⅱ.投资者适当性审查 Ⅲ.私募基金推介 Ⅳ.合格投资者确认A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。A.特定对象确定B.投资者适当性审查C.基金推介及合格投资者确认D.以上都对
考题
基金募集过程中，募集机构应当承担( )等相关责任。Ⅰ、恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突Ⅱ、履行说明义务、反洗钱义务等相关义务Ⅲ、承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介Ⅳ、及合格投资者确认A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行( )等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A、说明义务、托管义务B、说明义务、反洗钱义务C、审慎义务、反洗钱义务D、审慎义务、托管义务
考题
以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()
A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解
考题
下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（ ）。A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任
B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务
C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
D.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除
考题
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;
D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
考题
募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（ ）等方面。
Ⅰ．募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ．募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ．募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
Ⅳ．募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，但仅包括基金募集与分配账户安排、基金托管安排方面A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ） A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，可以免除旅行风险提醒义务
C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而自曝集机构承担履行
D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
考题
私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（ ）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A.风险提醒义务、托管义务
B.风险提醒义务、反洗钱义务
C.审慎义务、反洗钱义务
D.审慎义务、托管义务
考题
下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（ ）。A.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
B.募集机构应确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等
C.募集机构应承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
D.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
考题
有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象
推介基金产品
考题
基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监会A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A、募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品B、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行C、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行D、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务
考题
下列选项中属于募集机构的责任的是（）。 Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务 Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担（）等相关责任。A
特定对象确定B
投资者适当性审查C
基金推介及合格投资者确认D
以上都对
考题
单选题委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）A
金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任B
第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任C
金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D
金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任
考题
单选题下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（ ）。A
股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查B
股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易C
股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认D
股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务
考题
单选题在创业板首次公开发行股票，证券服务机构及其相关执业人员应（ ）。A
对所有事项均履行特别注意义务B
对所有事项均履行普通注意义务C
对其他业务事项履行普通注意义务，且无需承担相应法律责任D
对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务E
对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务，但无需承担相应法律责任
考题
单选题下列选项中属于募集机构的责任的是（）。 Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务 Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A
募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品B
募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行C
募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行D
募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务
考题
单选题募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（ ）相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担（）等相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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