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股权投资基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（ ）的要求。
A.独立性原则
B.全面性原则
C.成本效益原则D.相互制约原则
B.全面性原则
C.成本效益原则D.相互制约原则
参考答案
参考解析
解析：股权投资基金管理人内部控制的原则包括：全面性原则；相互制约原则；执行有效原则；独立性原则；成本效益原则；适时性原则。其中，相互制约原则是指组织结构应当权责分明、相互制约。
更多 “股权投资基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（ ）的要求。A.独立性原则 B.全面性原则 C.成本效益原则D.相互制约原则” 相关考题
考题
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统
考题
(2017年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（ ）。A.内部人员相互制约、相互监督
B.管理部门相对独立、互相牵制
C.组织结构权责分明、相互制约
D.内部流程相对清晰、相互制约
考题
股权投资基金管理人各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离，这是内部控制制度（ ）的要求。A.相互制约原则
B.独立性原则
C.重要性原则
D.策略性原则
考题
管理人内部控制的成本效益原则是指（ ）。A.组织结构应当权责分明、相互制约
B.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
C.股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性
D.建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
考题
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。
Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)股权投资基金管理人聘请会计师为其审核内部控制制度，发现缺少信息披露制度、基金财产托管制度，这违反了内部控制的（ ）原则。A.独立性、全面性
B.独立性、相互制约、适时性
C.相互制约、独立性
D.全面性、相互制约
考题
关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节
B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约
C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况
考题
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。A、严格授权控制B、建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度C、严格控制基金财产的财务风险D、建立严格的审慎监管制度
考题
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统
考题
单选题私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（ ）。[2017年4月真题]A
内部人员相互制约、相互监督B
管理部门相对独立、互相牵制C
组织结构权责分明、相互制约D
内部流程相对清晰、相互制约
考题
单选题基金管理人的内部控制有下列基本要求（ ）。Ⅰ.部门设置权责明确、相互制约Ⅱ.建立完善的岗位责任制度和严格的岗位分离制度Ⅲ.严格控制基金财产的财务风险Ⅳ.建立完善的信息披露制度A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人内部控制主要有以下原则（ ）。Ⅰ.内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节Ⅱ.所有的控制制度必须得到贯彻执行Ⅲ.各机构职责应当权责分明、相互制衡，基金资产与自有资产应当分离Ⅳ.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列有关基金管理人内部控制的说法中错误的是（ ）。A
相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系B
基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则C
基金管理人应当建立完善的资产分离制度D
股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构募集股权投资基金
考题
单选题对管理人内部控制的原则描述不正确的是（）。A
内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节B
组织结构应当权责分明、平行设置C
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况D
股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善
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