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证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。

Ⅰ.内部机构设置合理

Ⅱ.具有健全的业务规程

Ⅲ.具备卓越的研究能力

Ⅳ.具有一般销售能力

Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

参考答案

参考解析
解析： B
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定，证券公司申请保荐机构资格，保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。
更多 “证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。 Ⅰ.内部机构设置合理 Ⅱ.具有健全的业务规程 Ⅲ.具备卓越的研究能力 Ⅳ.具有一般销售能力 Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ” 相关考题
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考题 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向()申请保荐机构资格。A、中国证监会B、证券服务机构C、公司董事会D、资产评估机构
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考题 第 18 题 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。A．4名B．5名C．6名D．7名
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考题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。（ ）
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考题 证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。 A、20 B、35 C、38 D、42
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考题 出现下列()情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。A:发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构 B:保荐机构给另一家公司做保荐人 C:保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格 D:就以前的保荐协议发生争议
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考题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。 （）
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考题 证券发行的主承销面可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。（）
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考题 证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐资格的证券公司与该保荐机构共同担任。( )
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考题 证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()
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考题 证券公司以事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()
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考题 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当()。A:不予核准 B:已核准的，撤销其保荐代表人资格 C:永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 D:自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
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考题 下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。 ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格 ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 ③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担 ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④ B.①④ C.①② D.③④
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考题 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。A、银监会B、财政部C、证监会D、国务院
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考题 申请股票上市的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）
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考题 首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
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考题 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。A、4名B、5名C、6名D、7名
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考题 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近（）年从事保荐相关业务的人员不少于20人。A、1B、2C、3D、4
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考题 单选题保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有()。 Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格 Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料 Ⅳ.个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料 Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。A 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担B 参与联合保荐的保荐机构不得超过2家C 保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作D 发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
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