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某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券一年利息的1.5倍，在上交所上市流通，存续期内，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券一年利息的0.8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（）。
Ⅰ．投资者范围将调整且仅限合格投资者
Ⅱ．投资者范围保持不变
Ⅲ．无法采用竞价交易
Ⅳ．可进行新质押式回购
Ⅴ．将面临交易所债券风险提示
Ⅰ．投资者范围将调整且仅限合格投资者
Ⅱ．投资者范围保持不变
Ⅲ．无法采用竞价交易
Ⅳ．可进行新质押式回购
Ⅴ．将面临交易所债券风险提示
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令[2015]第113号）第18条规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：①发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实；②发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；③债券信用评级达到AAA级；④中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者；仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》第2.3条规定，公众投资者可以投资的债券在存续期间发生以下情形之一的，公众投资者不得再买入，原持有债券的公众投资者可以选择持有到期或者卖出债券：（一）债券信用评级下调，低于AAA级；
（二）发行人发生债务违约，延迟支付本息，或者其他可能对债券还本付息产生重大影响的事件；（三）中国证监会及本所根据投资者保护的需要规定的其他情形。《上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》第2.1.3条的规定与此类似。C项，已上市的公司债券交易方式保持不变。D项，根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》（2017年修订）第3条，可以作为回购质押品在相应市场开展回购业务的，其主体评级为AA级的，评级展望应当为正面或稳定。E项，《公司债券发行与交易管理办法》发布后，上交年和深交所修订后的上市规则都取消了风险警示措施，不再实施风险警示制度。
（二）发行人发生债务违约，延迟支付本息，或者其他可能对债券还本付息产生重大影响的事件；（三）中国证监会及本所根据投资者保护的需要规定的其他情形。《上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》第2.1.3条的规定与此类似。C项，已上市的公司债券交易方式保持不变。D项，根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》（2017年修订）第3条，可以作为回购质押品在相应市场开展回购业务的，其主体评级为AA级的，评级展望应当为正面或稳定。E项，《公司债券发行与交易管理办法》发布后，上交年和深交所修订后的上市规则都取消了风险警示措施，不再实施风险警示制度。
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考题
永续债(可续期债)的发行要求中,发行人的主体评级和债项评级需要达到()。
A、主体评级AAA，债券评级AA+及以上B、主体评级AA+及以上，债券评级AAAC、均需达到AAAD、均需达到AA+及以上
考题
《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，可以采取竞价交易方式应符合的条件包括（ ）A.债券信用评级达到从级及以上
B.发行人最近一期末的资产负债率不高于75％或者发行人最近一期末的净资产不低于5亿元人民币
C.发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券一年的利息
D.发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券一年利息的1．5倍
考题
关于公司债上市的条件，下列说法正确的是（ ）A.最近一期末的净资产不低于5亿元人民币
B.债券须经信用评级机构评级，且债券信用评级达到AA级及以上
C.实际发行金额不低于5000万元
D.最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息
E.债券期限在一年以上
考题
《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，可以采取竞价交易方式应符合的条件包括（ ）。[2015年11月真题]
Ⅰ．债券信用评级达到AA级及以上
Ⅱ．发行人最近1期末的资产负债率不高于75%或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币
Ⅲ．发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年的利息
Ⅳ．发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅳ
考题
关于公司债券上市的条件，下列说法正确的是（）。
Ⅰ．最近1期末的净资产不低于5亿元人民币
Ⅱ．债券须经信用评级机构评级，且债券信用评级达到AA级及以上
Ⅲ．实际发行金额不低于5000万元
Ⅳ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅴ．债券期限在1年以上A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅴ
考题
既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行公司债券的公司应符合的条件包括（ ）A.发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实
B.发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1．5倍
C.债券信用评级达到从A级
D.发行人最近一起经审计的净资产不得低于6000万元
考题
根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》（2017年修订版），下列上交所挂牌的公司债券中，可参与质押式回购的是（）。A、某公开发行的公司债券，于2017年6月1日公布募集说明书后在上海证券交易所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项评级AA＋，展望为正面
B、某公开发行的公司债券，于2017年3月1日在上海证券交易所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项和主体评级均为AA级以上
C、某非公开发行的公司债券，债项评级为AA级，采用双评级的主体评级均为AAA级
D、某公开发行的公司债券，于2017年4月10日公布募集说明书后在上海证券交易所上市交易，且符合多边净额结算标准，债项和主体评级均为AA级，主题评级为负面
考题
某公司仅面向合格投资公开发行的公司债券在深交所申请上市，下列情况符合集中竞价交易条件的有（）。
Ⅰ．该债券信用评级为AA
Ⅱ．该公司最近一期末资产负债率为70%
Ⅲ．该公司最近三个会计年度经审计的年均可分配利润为该债券一年利息的1倍
Ⅳ．该公司最近一期末的净资产为6亿元A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列不属于公司债券发行条件的是（ ）。
A.经资信评估机构评级，债券信用级别良好
B.公司最近--期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和巾国证监会规定
C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%
考题
某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券1年利息的1．5倍，在上交所上市流通；存续期内，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券1年利息的0．8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（）。 Ⅰ投资者范围将调整且仅限合格投资者 Ⅱ投资者范围保持不变 Ⅲ无法采用竞价交易 Ⅳ可进行新质押式回购 Ⅴ将面临交易所债券风险提示A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列债券必须提供担保的有（）。 Ⅰ甲上市公司最近1期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券 Ⅱ乙公司最近1期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券 Ⅲ丙上市公司最近1期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券 Ⅳ丁公司主体评级为AA+，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券A、ⅠB、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
上市公司发行可转换债券，除满足发行债券的一般条件外，还应符合的条件有（）A、公司最近5年均有盈利B、公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元C、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息D、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息
考题
根据证券法律制度的规定，资信状况符合以下（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。A、发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实B、发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍C、债券信用评级达到AAA级D、中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合以下（ ）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。[2018年5月真题]Ⅰ．发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实Ⅱ．发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍Ⅲ．债券信用评级达到AAA级Ⅳ．公司必须持续经营十年以上A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，并采取竞价交易方式，应同时符合的条件包括()。
Ⅰ 债券信用评级达到AA级及以上
Ⅱ 发行人最近1期末的资产负债率不高于75％或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币
Ⅲ 发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年的利息
Ⅳ 发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1．5倍A
Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列债券必须提供担保的有（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．甲上市公司最近一期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券Ⅱ．乙公司最近一期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券Ⅲ．丙上市公司最近一期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券Ⅳ．丁公司主体评级为AA＋，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券A
ⅠB
ⅡC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA＋，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至AA，评级展望为负面，正确的有（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．投资者范围将调整且仅限合格投资者Ⅱ．投资者范围保持不变Ⅲ．无法采用竞价交易Ⅳ．可进行新质押式回购Ⅴ．将面临交易所债券风险提示A
ⅠB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题资信状况符合以下（ ）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。①发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实②发行人最近五年无债务违约或者迟延支付本息的事实③发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍④发行人最近五个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍⑤债券信用评级达到AAA级⑥债券信用评级达到AA＋级⑦中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件A
②④⑥⑦B
①④⑤⑦C
①③⑤⑦D
②③⑥⑦
考题
单选题某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至AA，评级展望为负面，正确的有()。
Ⅰ 投资者范围将调整且仅限合格投资者
Ⅱ 投资者范围保持不变
Ⅲ 无法采用竞价交易
Ⅳ 可进行新质押式回购
Ⅴ 将面临交易所债券风险提示A
ⅠB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 Ⅲ.债券信用评级达到AAA级 Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据规定，资信状况符合一定标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行，下列选项中，不属于该标准的是（）A
发行人最近3年无债务违约的事实B
发行人最近3年无迟延支付本息的事实C
发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.2倍D
债券信用评级达到AAA级
考题
多选题根据证券法律制度的规定，面向公众投资者公开发行公司债券的，应当具有的条件有（ ）。A面向公众投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序B发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实C发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的2倍D债券信用评级达到AAA级
考题
单选题下列债券必须提供担保的有（）。 Ⅰ甲上市公司最近1期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券 Ⅱ乙公司最近1期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券 Ⅲ丙上市公司最近1期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券 Ⅳ丁公司主体评级为AA+，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券A
ⅠB
ⅡC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA＋，债项评级为AAA，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券一年利息的1.5倍，在上交所上市流通；存续期内，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券一年利息的0.8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．投资者范围将调整且仅限合格投资者Ⅱ．投资者范围保持不变Ⅲ．无法采用竞价交易Ⅳ．可进行新质押式回购Ⅴ．将面临交易所债券风险提示A
Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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