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非公开发行违规担保是否解除( )。

Ⅰ.提供互保

Ⅱ.交易所已经追究责任人并披露

Ⅲ.法院判决担保无效

Ⅳ.担保合同未成立、未生效

A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

参考答案

参考解析
解析： B

《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号(2009.7.9,证监会公告[2009]16号)
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考题 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的，上市公司不得非公开发行股票。（ ）
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考题 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除，不得公开发行股票。（ ）
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考题 主合同解除，担保人是否还承担担保责任？
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考题 下列（ ）情形使得上市公司不得非公开发行股票。A．本次发行申请文件有虚假记载B．现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除D．违规对外提供担保且尚未解除
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考题 上市公司存在下列哪些情况，不得非公开发行股票（ ）。A．上市公司的权益被实际控制人严重损害但已经消除B．上市公司违规对外提供担保但在近期解除C．上市公司的董事长被司法机关立案侦查D．上市公司本次发行的申请文件有重大遗漏
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考题 上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（ ）。 Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责 Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 ：主板上市公司中，以下不可以进行非公开发行的是( )。 Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除 Ⅱ.对外违规担保尚未解除 Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责 Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法，进行重大资产重组A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ C、Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
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考题 以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限≤1年 Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保 A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅲ
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考题 主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（）。 Ⅰ．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除 Ⅱ．对外违规担保尚未解除 Ⅲ．现任监事近12个月内被交易所谴责 Ⅳ．最近1年被出具保留、否定或无法表示意见的审计报告，本次发行涉及重大资产重组A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ
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考题 以下属于非公开发行违规担保已经解除的情形有（　　）A.对外担保应经股东大会审议同意而未经股东大会表决，已经补充召开股东大会予以表决，并予以公告 B.违反公司章程规定对外提供担保，己经追究相关人员责任并予以公告 C.法院判定担保合同无效 D.经认定担保合同不成立
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考题 以下属于非公开发行违规担保已经解除的情形有（　　）A.提供互保 B.交易所已经追究责任人并披露 C.法院判决担保无效 D.担保合同未成立、未生效
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考题 非公开发行违规担保是否解除（　　）A.提供互保 B.交易所已经追究责任人并披露 C.法院判决担保无效 D.担保合同未成立、未生效
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考题 以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（）。Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限在1年Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ C.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
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考题 根据《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．《管理办法》所规定的“上市公司及其附属公司”包括上市公司的参股公司 Ⅱ．独立董事未按规定在年度报告中对对外担保事项进行专项说明，并发表独立意见，属于《上市公司证券发行管理办法》所规定“违规对外提供担保” Ⅲ．《管理办法》所规定的“尚未解除”，是指上市公司董事会审议非公开发行股票预案时，上市公司及其附属公司违规担保尚未解除或其风险隐患尚未消除 Ⅳ．递交非公开发行股票申请文件前，上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施，自律组织、行政监管部门或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任，相关信息已及时披露的，保荐机构和发行人律师经核查，可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除 Ⅴ．实施重大资产重组的上市公司，相关当事方已签署有效的法律文件，约定控股股东、实际控制人或重组方全部承担上市公司及其附属公司因违规担保可能产生的债务本息，且控股股东、实际控制人或重组方切实具备履约能力的，保荐机构和发行人律师经核查，可出具意见认定违规担保对上市公司的风险隐患已经消除A、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 下列()情形使得上市公司不得非公开发行股票。A:本次发行申请文件有虚假记载 B:现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C:最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除 D:违规对外提供担保且尚未解除
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考题 下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。 ①非公开发行公司债券必须进行信用评级 ②对公司债券发行没有强制性担保要求 ③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定 ④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.①④ B.①③④ C.②③④ D.②④
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考题 以下关于证券公司短期融资券的说法正确的有（）。 Ⅰ可以公开发行或非公开发行 Ⅱ期限≤1年 Ⅲ强制评级 Ⅳ强制担保 Ⅴ在中央结算公司托管结算A、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、ⅢE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（）A、上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除B、对外违规担保尚未解除C、现任监事近12月被交易所谴责D、最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组
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考题 从理论上来说，招股说明书应该适用于（）A、非公开发行B、公开发行C、公开发行和非公开发行D、无法确定
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考题 股票解除限售公告中，不需要披露的内容有（）。A、申请解除限售的股东是否存在尚未履约的承诺B、是否存在申请解除限售的股东对挂牌公司的非经营性资金占用情形C、是否存与申请解除限售的股东之间的关联交易D、是否存在挂牌公司对申请解除限售的股东的违规担保等损害挂牌公司利益行为的情况
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考题 多选题主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（）A上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除B对外违规担保尚未解除C现任监事近12月被交易所谴责D最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组
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考题 单选题“私人股权投资基金”指主要投资于（ ）的股权。A 非公开发行B 非公开交易C 公开发行和非公开交易D 非公开发行和交易
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考题 单选题下面关于公司债券的说法正确的是()。 ①非公开发行公司债券必须进行信用评级 ②对公司债券发行没有强制性担保要求 ③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定 ④公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告A ①④B ①③④C ②③④D ②④
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考题 单选题可以认定非公开发行违规担保已经解除的情形有()。A 没有过股东大会，已经补充程序并公告B 法院判定担保合同无效C 总经理自己决定担保，已经立案并公告D 对方提供了反担保，对方偿债能力强
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考题 单选题上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有()。 Ⅰ 最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ 最近12个月内受到过交易所公开谴责 Ⅲ 一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ 涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅴ 最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重A Ⅰ、Ⅱ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 问答题吉祥公司非公开发行股票的方案是否符合法律规定？并说明理由。
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考题 单选题主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（　　）。[2012年真题]Ⅰ．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ．对外违规担保尚未解除Ⅲ．现任监事近12个月内被交易所谴责Ⅳ．最近1年被出具保留、否定或无法表示意见的审计报告，本次发行涉及重大资产重组A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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