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证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A、诚实信用
B、公平公正
C、小心谨慎
D、成本-收益
B、公平公正
C、小心谨慎
D、成本-收益
参考答案
参考解析
解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
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考题
证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公正
Ⅲ.合理
Ⅳ.自愿A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
Ⅱ 可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用
Ⅲ 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ ）。
Ⅰ 忠实客户利益，切实维护客户合法权益
Ⅱ 遵守法律、行政法规的规定
Ⅲ 遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务
Ⅳ 优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益A、Ⅰ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公正
Ⅲ.合理
Ⅳ.自愿A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
Ⅰ. 公平
Ⅱ. 公正
Ⅲ. 合理
Ⅳ. 自愿A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（）。
I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益
II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
考题
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中，正确的有（ ）。
①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
②证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬
③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ ）。
①忠实客户利益，切实维护客户合法权益
②遵守法律行政法规的规定
③遵循诚实信用原则，勤勉审慎的为客户提供证券投资顾问服务
④公司利益优先A.①③
B.①②③
C.②④
D.①②④
考题
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。
Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；
Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；
Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。A、应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理B、健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益C、应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务D、应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
考题
对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。A、应当忠实客户利益B、不得为公司及其关联方的利益损害客户利益C、不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益D、不得为特定客户利益损害其他客户利益
考题
单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。A
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取B
可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用C
不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用D
证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
考题
单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ ）。Ⅰ．忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅱ．遵守法律、行政法规的规定Ⅲ．遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务Ⅳ．优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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