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证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）等环节实行留痕管理。
Ⅰ业务推广Ⅱ协议签订Ⅲ服务提供Ⅳ客户回访
V投诉处理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、V

参考答案

参考解析
解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时问、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。##niutk
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考题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（ ）
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考题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）实行留痕管理。 A．时间 B．方式 C．内容 D．对象和审阅过程
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考题 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.客户回访 Ⅲ.协议签订 Ⅳ.投诉处理A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．客户回访 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ
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考题 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ．服务提供 Ⅱ．客户回访和投诉处理 Ⅲ．业务推广 Ⅳ．协议签订 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 （ ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.中国证券业协会A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B：Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅲ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 （ ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.中国证券业协会A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用 C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商
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考题 下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。A.编号 B.统一 C.严格 D.宽松
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考题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（　　）。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
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考题 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ 客户回访 Ⅱ 协议签订 Ⅲ 业务推广 Ⅳ 服务提供 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（ ），并对协议实行编号管理。 A、证券投资顾问服务协议 B、资产托管协议 C、推广代理协议 D、保本保底补充协议
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考题 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（ ）内容。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅳ.收费标准和支付方式 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅲ,Ⅳ
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考题 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B：Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅲ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 ①业务推广 ②协议签订 ③服务提供 ④注册登记A.①②③ B.①②④ C.③④ D.②④
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考题 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。 Ⅰ．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．内容 Ⅳ．对象A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.争议或者纠纷解决方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。A、时间B、方式C、内容D、对象和审阅过程
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考题 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访 V.投诉处理A、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、V
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考题 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A、1B、3C、5D、10
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考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（　　），并对协议实行编号管理。A 证券投资顾问服务协议B 资产托管协议C 资产咨询服务协议D 资产管理协议
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考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
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考题 单选题根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（　　）和审阅过程实行留痕管理。[2017年6月真题]Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．内容Ⅳ．对象A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.注册登记A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。A 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取B 可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用C 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用D 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
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