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在理财产品销售过程中，下列属于合规销售的有(　　)。

A.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认
B.产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录
C.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配
D.客户已了解产品的特点及潜在的投资风险
E.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品

参考答案

参考解析
解析：商业银行不得采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品。
更多 “在理财产品销售过程中，下列属于合规销售的有(　　)。A.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认 B.产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录 C.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配 D.客户已了解产品的特点及潜在的投资风险 E.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品” 相关考题
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考题 营销人员在理财产品销售过程中，要对客户进行有关我行理财产品销售渠道的风险提示，并在()内容中加以体现。A.“双录”B.签约C.产品说明D.客户风险评级报告
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考题 下列不属于合规风险管理体系的有（）。A、建立健全合规风险管理框架B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源
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考题 根据《兴业银行零售理财产品销售规范》，理财销售的基本原则包括（）A、守法合规原则B、买者自负、卖者有责原则C、客户需求导向原则D、风险匹配原则、风险揭示原则
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考题 多选题私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。A客户准入与退出B产品研发与准入C产品销售与服务D顾问服务与增值服务
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考题 多选题各分行个人金融部应定期组织相关部门对本行理财产品销售人员进行风险控制检查和监督，检查内容包括下列方面（）。A销售人员的操守B销售人员的胜任能力C理财产品销售的合规性D理财产品销售的规范性
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考题 单选题以下不属于合规风险的是（ ）。A 市场波动风险B 反洗钱风险C 投资合规风险D 销售合规风险
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考题 单选题在理财产品营销过程中销售人员应严格遵循（）原则，不得存在夸大收益、隐瞒产品属性及风险等问题。A 合法、合规B 价格公开C 产品真实性D 风险适配性
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考题 判断题各分行必须按《平安银行零售录音录像管理办法》对理财产品销售过程进行全面监控，将理财产品销售过程纳入事后合规检查范围A 对B 错
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考题 单选题销售合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题在理财产品销售过程中，合规销售应做到的有（ ）。A客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力匹配B告知客户产品的特点及潜在投资风险C销售凭证由客户本人亲自填写并签字确认D单笔投资金额较大的理财产品销售应经分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核E产品说明书指定抄录内容由客户亲笔抄录
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考题 单选题下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。A 对宣传推介材料进行合规审核B 对销售协议的签订进行合规审核C 制定适当的销售政策和监督措施D 对销售量进行合规审核
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考题 单选题下列哪一项不属于合规风险的种类？（）A 投资合规性风险B 监管合规性风险C 销售合规性风险D 反洗钱台规性风险
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考题 单选题下列不属于合规风险的是（）。A 市场波动风险B 反洗钱风险C 投资合规风险D 销售合规风险
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考题 多选题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有（ ）。A合规风险管理计划B合规政策C合规风险识别和管理流程D合规培训与教育制度E合规管理部门的组织结构和资源
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考题 多选题以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是（）。A飞单风险B不当销售C误导销售D代理业务风险声明书的签署
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