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甲公司若要成为证券期货投资专业投资者，需要同时满足的条件是（）。
Ⅰ．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
Ⅱ．具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关经历
Ⅲ．最近1年末金融资产不低于1000万元
Ⅳ．最近1年末净资产不低于3000万元
Ⅰ．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
Ⅱ．具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关经历
Ⅲ．最近1年末金融资产不低于1000万元
Ⅳ．最近1年末净资产不低于3000万元
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：
①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者
（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
④同时符合下列条件的法人或者其他组织：
a.最近1年末净资产不低于2000万元；
b.最近1年末金融资产不低于1000万元；
c.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
⑤同时符合下列条件的自然人：
a.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
b.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第①项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、
信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者
（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
④同时符合下列条件的法人或者其他组织：
a.最近1年末净资产不低于2000万元；
b.最近1年末金融资产不低于1000万元；
c.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
⑤同时符合下列条件的自然人：
a.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
b.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第①项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、
信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
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考题
关于机构投资者，以下表述错误的是( )。A.证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户B.企业年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规确定的投资比例限制C.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金D.合格境外投资者也是一类重要的机构投资者
考题
根据公司《投资者分类管理办法》,普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者()级;专业投资者()、()可申请转为普通投资者。
A、III/III/IVB、I/I/IIC、III/II/IIID、II/II/III
考题
如果没有相反的证据，下列情形中，投资者甲公司和投资者乙公司属于一致行动人的有（ ）。A．投资者甲公司和投资者乙公司是同属于一个母公司的子公司B．投资者甲公司的董事张某在投资者乙公司中担任监事C．投资者甲公司是投资者乙公司的控股股东D．投资者甲公司的股东同时持有投资者乙公司的股份
考题
关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
考题
符合以下（）条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。A、最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
B、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者
C、最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的非专业投资者王某
D、金融资产不低于300万元或者最近2年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（）。
Ⅰ．期货公司资产管理产品
Ⅱ．最近1年末净资产为1000万元的企业法人
Ⅲ．金融资产为300万元的自然人
Ⅳ．慈善基金
Ⅴ．经行业协会登记的证券公司子公司A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。 A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.家庭成员调查
考题
当母公司同时满足下列哪些条件时，该母公司属于投资性主体（）。A、该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金B、该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报C、该公司是为了控制被投资方的经济资源开展经济活动D、该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。A
可以B
拒绝C
应该D
暂缓
考题
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（ ）条件。A最年2年末金融资产不低于2000万元B最近1年末金融资产不低于2000万元C最近1年末金融资产不低于1000万元D具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）。A
最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B
慈善基金C
社会保障基金D
经有关金融监管部门批准设立的财务公司
考题
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，自然人成为专业投资者的，应当同时具备以下（ ）条件。A金融资产不低于500万元B金融资产不低于1000万元C最近3年个人年均收入不低于100万元D具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
考题
单选题下列有关专业投资者的说法正确的是（ ）。A
专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品B
符合转化条件的专业投资者可以书面告知基金销售机构选择转化为普通投资者C
基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者D
自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构
考题
多选题若母公司属于投资性主体，则母公司应同时满足下列条件的有（）。A该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金B该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报C该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价D该公司按照公允价值对少部分投资的业绩进行考量和评价
考题
多选题当母公司同时满足下列哪些条件时，该母公司属于投资性主体（）。A该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金B该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报C该公司是为了控制被投资方的经济资源开展经济活动D该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价
考题
单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A
第一类B
第二类C
第三类D
第四类
考题
单选题（）于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。A
中国证监会B
中国证券业协会C
中国证券投资基金业协会D
国务院
考题
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（ ）。A期货公司资产管理产品B最近1年末净资产为1000万元的企业法人C金融资产为300万元的自然人D慈善基金
考题
单选题以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（ ）。A
普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请B
基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者C
普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者D
普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者
考题
多选题如果没有相反的证据，下列情形中，投资者甲公司和投资者乙公司属于一致行动人的有（ ）。A投资者甲公司和投资者乙公司是同属于一个母公司的子公司B投资者甲公司的董事张某在投资者乙公司中担任监事C投资者甲公司是投资者乙公司的控股股东D投资者甲公司的股东同时持有投资者乙公司的股份
考题
单选题关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（ ）。A
专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品B
符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构C
自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构D
基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
考题
多选题“多重目标成为企业的永恒追求”是21世纪管理发展的趋势之一，此处所说的“多重目标”是指（ ）。A更好地满足消费者的需要B更好地满足员工的需要C更好地满足投资者的需要D更好地满足社会的需要E更好地满足供应商的需要
考题
单选题下列关于专业投资者与普通投资者的说法正确的是（ ）。A
所有的机构投资者都是专业投资者B
所有的个人投资者都是普通投资者C
普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化D
专业投资者具备专业的投资知识和经验，但是往往处于信息不对称的相对弱势地位
考题
单选题证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理，其分类依据不包括（ ）。A
业务资格B
投资实力C
风险偏好D
投资经历
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