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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ．不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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更多 “根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ．不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
考题 关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
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考题 第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（　　）A．正确B．错误
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考题 《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交发行保荐书。A．证券交易所B．发行审核委员会C．中国证券业协会D．中国证监会
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考题 《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券
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考题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。 （ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无须将责任具体落实到个人。（ ）
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考题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（ ）
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考题 保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。（ ）
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。 Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ．除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ．保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度 A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ．发行人存在的主要风险 Ⅲ．相关承诺事项Ⅳ．对发行证券上市持续督导工作的具体安排 A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构承担相应保荐责任的时间起点为（）。A、自发行人股票挂牌上市之日起 B、自保荐机构与发行人签署保荐协议之日起 C、自保荐机构向证监局报送辅导备案之日起 D、自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。 Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ．不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述中，正确的有（）。 Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
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考题 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出的“双保”要求是指()。A:企业发行上市要有保荐机构进行保荐 B:企业发行上市有至少一家银行作财务保障 C:企业发行上市有一家会计师事务所作技术保障 D:由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
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考题 证券公司以事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()
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考题 下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。 ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格 ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 ③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担 ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④ B.①④ C.①② D.③④
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考题 2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。 Ⅰ．保荐职责 Ⅱ．保荐业务规程 Ⅲ．保荐业务协调 Ⅳ．监管措施 A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据 Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作 Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据 Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。A、《证券法》B、《上市公司治理准则》C、《证券发行上市保荐业务管理办法》D、《上市公司证券发行管理办法》
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考题 单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由（　　）的中国证监会派出机构进行辅导验收。[2018年5月真题]A 发行人所在地B 保荐代表人所在地C 保荐机构所在地D 发行人上市地
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考题 单选题下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（　　）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担Ⅱ．保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查Ⅲ．保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段Ⅳ．仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券发行上市保荐业务工作底稿包括（　　）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ．申请文件及其他文件Ⅳ．保荐机构尽职调查文件A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（　　）。A 保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年B 保荐机构应当建立工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿C 保荐机构的部门负责人、内核负责人监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D 保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度E 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因
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考题 单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（　　）。[2019年6月真题]Ⅰ．保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前，应当对发行人进行辅导Ⅱ．保荐机构辅导工作完成后，应由证监会发行部进行辅导验收Ⅲ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用Ⅳ．独立董事也属于需要接受辅导的人员范围Ⅴ．发行人签署保荐协议后，保荐机构应在5个工作日内报证券业协会备案A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题下列关于保荐业务的表述，正确的有（　　）。[2013年3月真题]Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外Ⅲ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因Ⅳ．发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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