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关于投资政策说明书,以下选项不属于其组成内容的是()
A.交易机制
B.投资限制
C.托管费率
D.业绩比较基准
B.投资限制
C.托管费率
D.业绩比较基准
参考答案
参考解析
解析:投资政策说明书并没有标准格式,大部分的投资政策说明书都包含了以下内容:
(1)介绍。这一部分对客户的基本情况进行描述。
(2)目的陈述。这一部分对撰写投资政策说明书的目的进行陈述。
(3)责任和义务的陈述。这一部分详细说明客户、客户资产的托管人以及投资管理人的责任和义务。
(4)流程。这一部分详细介绍根据投资政策说明书进行投资的每一个步骤,以及各种突发和偶然情况的应对措施。
(5)投资目标。这一部分陈述客户的投资目标。
(6)投资限制。这一部分陈述限制客户的投资限制因素。
(7)资产配置。包括制订战略资产配置的考虑因素和结果。这是进行资产配置的基准,也是对投资组合中资产权重进行再平衡的指导原则。
(8)投资指导方针。这一部分内容是有关投资政策执行的具体细节,例如,可投资资产类别范围、债券评级和久期限制等。
(9)业绩考核指标与业绩比较基准。这一部分内容用于业绩评估。
(10)评估与回顾。这一部分说明如何进行投资绩效信息的反馈以及如何对投资政策说明书本身进行重新审查和更新。
除以上内容外,有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳人投资政策说明书。
(1)介绍。这一部分对客户的基本情况进行描述。
(2)目的陈述。这一部分对撰写投资政策说明书的目的进行陈述。
(3)责任和义务的陈述。这一部分详细说明客户、客户资产的托管人以及投资管理人的责任和义务。
(4)流程。这一部分详细介绍根据投资政策说明书进行投资的每一个步骤,以及各种突发和偶然情况的应对措施。
(5)投资目标。这一部分陈述客户的投资目标。
(6)投资限制。这一部分陈述限制客户的投资限制因素。
(7)资产配置。包括制订战略资产配置的考虑因素和结果。这是进行资产配置的基准,也是对投资组合中资产权重进行再平衡的指导原则。
(8)投资指导方针。这一部分内容是有关投资政策执行的具体细节,例如,可投资资产类别范围、债券评级和久期限制等。
(9)业绩考核指标与业绩比较基准。这一部分内容用于业绩评估。
(10)评估与回顾。这一部分说明如何进行投资绩效信息的反馈以及如何对投资政策说明书本身进行重新审查和更新。
除以上内容外,有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳人投资政策说明书。
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考题
关于投资政策说明书,以下表述错误的是()A.指定投资政策说明的关键环节之一是对投资者需求进行分析B.指定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩C.投资政策说明书能够帮助投资者指定切合实际的投资目标D.投资政策说明在制定之后不能一成不变,也不能想变就变,只能每年定期的进行更新
考题
关于投资政策说明书,以下表述错误的是( )。A、投资政策说明书内容包括投资回报率目标投资决策流程、投资范围等B、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩C、投资政策说明书在制定后不得变更D、制定投资决策说明书是进行投资组合管理的基础
考题
下列关于投资政策说明书的说法,错误的是()。A.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础B.投资政策说明书在制定后不得变更C.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
考题
下面关于投资政策说明书的理解中,正确的是( )。A.制定投资政策说明书能够合理评估投资者的投资业绩
B.投资政策说明书在制定之后就不会再有变化了
C.制定投资政策说明书能够帮助投资管理人将其需求真实、准确、完整地传递给投资者
D.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
考题
关于投资组合管理的基本步骤,以下选项错误的是()。
A.投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置
B.投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测
C.投资规划的首要任务就是优化投资组合
D.投资政策说明书是所有投资决策制定的指导性文件
考题
投资政策说明书并没有标准格式,大部分的投资政策说明书都包含的内容( )。
Ⅰ、介绍
Ⅱ、投资目标
Ⅲ、投资限制
Ⅳ、资产配置
Ⅴ、投资指导方针?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
(2015年)关于投资政策说明书。以下表述错误的是()。A.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
B.投资政策说明书在制订后不得变更
C.制订投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
考题
关于投资组合管理的基本步骤,下列选项错误的是()A、投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预侧B、投资规划的首要任务就是优化投资组合C、投资管理人结合投资政策说明书和资本.市场预期来决定各类目标资产的配置D、投资政策说明书是为所有投资决策制定的指导性文件
考题
下列关于投资政策说明书的说法,错误的是()。A、制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础B、投资政策说明书在制定后不得变更C、投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等D、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
考题
关于投资政策说明书,以下表述错误的是()。A、投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等B、制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础C、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩D、投资政策说明书在制定后不得变更
考题
下列关于投资政策说明书的说法中,错误的是()A、制定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩B、投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标C、投资政策说明书在制定之后不能一成不变,也不能想变就变,只能每年定期地进行更新D、制定投资政策说明书的关健环节之一是对投资者需求进行分析
考题
单选题关于投资组合管理的基本步骤,以下选项错误的是( )。[2017年11月真题]A
投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置B
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考题
单选题关于投资政策说明书,以下表述错误的是()。A
投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等B
制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础C
投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩D
投资政策说明书在制定后不得变更
考题
单选题下列关于投资政策说明书的说法中,错误的是()A
制定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩B
投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标C
投资政策说明书在制定之后不能一成不变,也不能想变就变,只能每年定期地进行更新D
制定投资政策说明书的关健环节之一是对投资者需求进行分析
考题
单选题下列各项中不属于投资政策说明书中所包含的内容的是()。A
业绩比较基准B
投资范围C
投资限制D
承诺收益率
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