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题目内容
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根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。
A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券
参考答案
参考解析
解析：有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
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考题
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行的情形有（ ）。A．向不特定对象发行证券B．向特定对象发行证券C．向累计超过200人的特定对象发行证券D．向累计不超过200人的特定对象发行证券
考题
根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式
考题
（2015年）根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。
A.向不特定对象发行证券的
B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D.采取电视广告方式发行证券的
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于非公开发行的公司债券可以申请转让的渠道有（ ）。A.通过证券交易所转让
B.通过全国股转系统转让
C.通过机构间私募产品报价与服务系统转让
D.通过证券公司柜台转让
考题
证券的发行分为公开发行与非公开发行，有下列 （ ）情形之一的，为公开发行。
①向不特定对象发行证券
②向累计超过200人的特定对象发行证券
③法律、行政法规规定的其他发行行为
④向特定的对象发行的行为A.①③
B.②④
C.①②③
D.②③④
考题
下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（ ）。A.证券发行分为公开发行和非公开发行
B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D.非公开发行，也称私募发行
考题
根据证券法律制度规定，非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是（ ）。
A.证券交易所
B.全国中小企业股份转让系统
C.银行柜台
D.证券公司柜台
考题
根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（ ）。
A.向不特定对象发行证券的
B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C.向累计280人的特定对象发行，其中按员工持股计划人数90人
D.采取电视广告方式发行证券的
E.采取公开劝诱方式发行证券的
考题
根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（ ）。
A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让
考题
根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。A、向不特定对象发行证券的B、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的C、向累计不超过200人的特定对象发行证券的D、采取电视广告方式发行证券的
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C、每次发行对象不得超过200人D、非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（）。A、证券发行分为公开发行和非公开发行B、向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式D、非公开发行，也称私募发行
考题
根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（） Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券的 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（） Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券的 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，不属于公开发行证券的是（）。A
向不特定对象发行证券的B
向累计不超过200人的不特定对象发行证券的C
向累计不超过200人的特定对象发行证券的D
采取广告方式宣传证券发行活动
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。A非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人B非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人C非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露D取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售
考题
多选题根据证券法律制度的规定。下列属于证券公开发行的情形有（ ）。A向不特定对象发行证券B向累计不超过200人的特定对象发行证券C向超过200名核心员工实施员工持股计划发行证券D采用广告方式发行证券
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。A向不特定对象发行证券的B向累计不超过200人的不特定对象发行证券的C向累计不超过200人的特定对象发行证券的D采取电视广告方式发行证券的
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司拟公开发行公司债券B乙上市公司拟非公开发行公司债券C丙上市公司拟公开增发股票D丁上市公司拟非公开发行股票
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。A
向不特定对象发行证券B
向累计超过200人的特定对象发行证券C
向累计不超过200人的特定对象发行证券D
采取公开劝诱方式发行证券
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（ ）。A发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购B非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C每次发行对象不得超过200人D非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
多选题根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行证券的情形的有（ ）。A向特定对象发行证券累计不超过二百人的B向不特定对象发行证券C向特定对象发行证券累计超过二百人的D法律、行政法规规定的其他发行行为
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）A
上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行B
上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名C
上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销D
股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
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