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在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（ ）规定的格式申报强制平仓指令。?
A：证券公司
B：证券公司和客户的约定
C：证券交易所
D：中国证监会
B：证券公司和客户的约定
C：证券交易所
D：中国证监会
参考答案
参考解析
解析：在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的。应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括：客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。
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考题
下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )。A．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易C．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索D．证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令
考题
建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（ ）。A．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况B．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物C．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓D．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕
考题
在融资融券业务中，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息包括（）。A:前交易日融资融券业务客户的开户数量B:前交易日单只标的证券融券卖出量C:前交易日市场强制平仓的交易金额D:前交易日单只标的证券融券余量
考题
证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（ ）。
A.客户的信用证券账户号码 B.交易单元代码
C.证券代码 D.平仓标识
考题
在融资融券业务中，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息包括()。A:前一交易日单只标的证券融券卖出量
B:前一交易日单只标的证券融券余量
C:前一交易日市场融资融券业务客户的开户数量
D:前一交易日市场强制平仓的交易金额
考题
证券公司应当在每月结束后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月的融资融券业务情况包括（ ）。
A.前一交易曰单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、 融券余量等信息
B.客户交存的担保物种类和数量
C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D.有关风险控制指标值
考题
证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括()。A:客户的信用证券账户号码
B:交易单元代码
C:证券代码
D:平仓标识
考题
证券公司应当在每一月份结束后7个工作H内，向中国证监会、注册地证监会派出机 构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
A.融资融券业务客户的开户数量
B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
考题
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险B:担保物被强制平仓的风险C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
考题
证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况，包括（）。
Ⅰ．强制平仓的客户数量
Ⅱ．对全体客户的融资融券余额
Ⅲ．融资融券业务盈亏情况
Ⅳ．对前二十名客户的融资融券余额A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（ ）。
Ⅰ．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
Ⅱ．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
Ⅲ．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
Ⅳ．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。
Ⅰ、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
Ⅱ、严格合同管理、履行风险提示；
Ⅲ、建立健全预警补仓和强制平仓制度；
Ⅳ、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
强制平仓的情形有哪些？（）A、T日客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，客户在规定期限内未足额追加保证金，致使规定期限到期日（T+1日）日终清算后的维持担保比例未达到补仓维持担保比例，T+2日进行强制平仓操作B、融资或融券交易期限已满，客户未按约定偿还债务，则在到期日次日强制平仓C、客户信用账户融券卖出的证券预定终止上市交易或要约收购，在该证券终止上市或要约收购公告发布日（设为T日）后一个交易日内（T+1日内）仍未了结该证券相关的融券关系，公司在T+2日进行强制平仓操作D、出现法定或约定解除或终止合同情形，客户尚有债务未清偿，则在解除或终止合同日次日强制平仓E、公司配合司法机关对客户信用账户资产协助执行（司法冻结或扣划），客户尚有未清偿债务的，则在要求日内强制平仓
考题
发生下列情形之一时，《融资融券业务合同》终止（）A、授信期满且不再延续B、客户了结全部融资融券交易C、客户死亡D、公司实施强制平仓后根据客户信用账户状况决定解除《融资融券业务合同》，自公司发出解除合同的通知之日起，合同解除
考题
强制平仓的原则有哪些？（）A、强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则B、客户信用账户同时存在融资负债和融券负债的，按照先偿还融资负债、后偿还融券负债的顺序进行平仓C、融资业务中出现强制平仓时，结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素，剔除停牌证券，以折算率优先与市值优先的顺序、按照折算率从高到低（当折算率相等时按照市值从高到低）的原则进行强制平仓D、融券业务中出现强制平仓时，结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素，剔除当日停牌证券，以折算率优先与市值优先的顺序、按照融券卖出证券折算率从低到高（当折算率相等时按照市值从高到低）的原则进行强制平仓
考题
证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。A、对全体客户和前5名客户的融资、融券余额B、融资融券业务盈亏状况C、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额D、客户交存的担保物种类和数量
考题
出现下列（）情形时，证券公司有权采取强制平仓措施。A、客户担保物价值低于合同约定的最低维持担保比率（130%），且经公司通知后仍未补足担保物B、到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的C、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，之后，再协助司法机关执行D、当发现授信客户违反合同中所作声明与保证时
考题
客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。A、给客户增加新的融资融券额度B、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索C、给客户延期D、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户继续追索
考题
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项，说法正确的是（）。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
单选题在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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