网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是()。

A:在规定范围和比例内,将其管理的不同基金财产投资于同一股票
B:将货币基金投资于可转债
C:向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D:不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

参考答案

参考解析
解析:B项,按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,货币市场基金不得投资于可转换债券;C项,基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失;D项,开展特定客户资产管理业务,严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
更多 “基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是()。A:在规定范围和比例内,将其管理的不同基金财产投资于同一股票B:将货币基金投资于可转债C:向基金份额持有人承诺5%的预期收益D:不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易” 相关考题
考题 公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以()A.整顿B.接管C.限制令D.责令更换

考题 基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为,应立即报告中国证监会,伺时通知基金管理人限期纠正。 ( )

考题 基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。此题为判断题(对,错)。

考题 基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。( )

考题 《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。A.基金之间相互投资B.基金托管人、商业银行从事基金投资C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D.从事证券交易

考题 基金管理人的下列行为中,属于违规行为的是( )。A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益 B.将其固有财产与基金财产分开投资 C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益 D.公平的对待其管理的不同基金财产

考题 (2016年)基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是()。A.在规定范围和比例内,将其管理的不同基金财产投资于同一股票 B.将货币基金投资于可转债 C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益 D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

考题 下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是( )。A.诚信体系不健全 B.高层管理人员不重视 C.薪酬绩效体系不完善 D.合规管理意识缺乏

考题 (2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于上述禁止行为的是( )。A.承销证券 B.从事承担无限责任的投资 C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券 D.向基金管理人出资

考题 广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管,下列不属于广义基金行政监管方式的是( )。A.对基金机构市场行为的监管 B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施 C.对基金机构的市场准入监管 D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

考题 《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()A.向基金管理人出资 B.从事承担无限责任的投资 C.承销证券 D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

考题 基金管理人将基金财产用于承销证券属于违规行为。()

考题 基金管理人将基金财产与其他资产混合投资属于违规行为。()

考题 ()对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。A、基金发起人B、基金监督人C、基金托管人D、基金管理人

考题 下列不属于基金产品风险评价依据的是()。A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B、基金的历史规模和持仓比例C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D、基金3个月内来有无违规行为发生

考题 私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为,私募基金管理应当在()个工作日内向基金业协会报告。A、15B、5C、10D、2

考题 封闭式基金扩募的条件是()。A、基金运营业绩良好B、基金资产规模大C、基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚D、基金份额持有人大会决议通过

考题 基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为,方可申请基金扩募或续期。

考题 单选题私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为,私募基金管理应当在()个工作日内向基金业协会报告。A 15B 5C 10D 2

考题 单选题私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的事项不包括()。A 私募基金管理人股东存在违法违规行为B 私募基金管理人分立或合并C 私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更D 私募基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更

考题 单选题《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于上述禁止行为的是()。A 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券B 向基金管理人出资C 从事承担无限责任的投资D 承销证券

考题 单选题下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是(  )。A 保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求B 股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所C 管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚D 对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,且无需履行审批程序

考题 单选题基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是(  )。A 在规定范围和比例内,将其管理的不同基金财产投资于同一股票B 将货币基金投资于可转债C 向基金份额持有人承诺5%的预期收益D 利用未公开信息暗示他人从事相关的交易活动

考题 单选题()对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。A 基金发起人B 基金监督人C 基金托管人D 基金管理人

考题 单选题基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是(  )。[2014年9月真题]A 在规定范围和比例内,将其管理的不同基金财产投资于同一股票B 将货币基金投资于可转债C 向基金份额持有人承诺5%的预期收益D 不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

考题 判断题基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为,方可申请基金扩募或续期。A 对B 错

考题 单选题基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是( )。A 向基金份额持有人承诺5%的限期收益B 将货币基金投资于可转债C 不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易D 在规定的范围和比例内,将其管理的不同基金财产投资于同一只股票