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上市公司采用非公开发行股票的优点有（）。
- A、发行范围广，发行对象多
- B、有利于提升母公司的资产价值
- C、有利于引入战略投资者和机构投资者
- D、有利于提高公司的知名度
参考答案
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考题
下列各项情形中，需要经证监会核准的有（ ）。A.非公众公司的非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
C.非上市公众公司的定向发行
D.上市公司非公开发行新股
考题
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司非公开发行股票
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
上市公司最近一年净资产4亿，最近一期净资产6亿，非公开发行股票哪些情形适用于简易程序( )。
A、非公开发行股票融资额5000万
B、非公开发行股票融资额6000万
C、近12月内非公开发行股票融资额4000万
D、近12月内非公开发行股票融资额6000万
考题
上市公司向以下对象非公开发行股票，需要锁定36个月的有（）。
Ⅰ．向控股股东非公开发行
Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
Ⅳ．员工持股计划A、Ⅰ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）
A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C.每次参加发审委会议的委员为5名。
D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
考题
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C:每次参加发审委会议的委员为5名
D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
考题
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。A:上市公司增发可采用同下同上同时定价发行的方式B:上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售C:上市公司增发可采用同上定价发行与同下询价配售相结合的方式D:上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销
考题
( )应当采用代销方式发行。
Ⅰ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的
Ⅱ．上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的
Ⅲ．上市公司向原股东配售股份的
Ⅳ．上市公司增发股份的A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ.
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4．8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（）。 Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序 Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构 Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构 Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序 Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效 Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥC、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司拟公开发行公司债券B乙上市公司拟非公开发行公司债券C丙上市公司拟公开增发股票D丁上市公司拟非公开发行股票
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）A
上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行B
上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名C
上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销D
股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
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