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（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
- A、中国证券监督管理委员会
- B、证券投资者保护基金有限责任公司
- C、中国证券业协会
- D、中国证券交易所
参考答案
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考题
证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 （ ）
考题
证券投资者保护基金的来源是（ ）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收人的0.5%－5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
考题
证券投资者保护基金的来源有()。A:上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金B:发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入C:所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金D:依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
考题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（ ）。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。
①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议
②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料
③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源有（ ）。
Ⅰ．上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金
Ⅱ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
Ⅲ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入一定比例缴纳基金
Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；国内外机构、组织及个人的捐赠A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。A、中国证券投资者保护基金有限责任公司B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国证监会
考题
证券投资者保护基金的来源是（）。A、国内外机构、组织及个人的捐赠B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
考题
中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据（ ）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。[2015年11月真题]A
《证券投资基金法》B
《证券法》C
《证券公司监督管理办法》D
《公司法》
考题
单选题下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（ ）。A
按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收B
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴C
每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴D
证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴
考题
单选题（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。A
中国证券投资者保护基金有限责任公司B
证券交易所C
中国证券业协会D
中国证监会
考题
单选题（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。A
中国证券监督管理委员会B
证券投资者保护基金有限责任公司C
中国证券业协会D
中国证券交易所
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