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影响电子商业汇票业务处理或造成其他票据当事人资金损失的，应承担相应赔偿责任。中国人民银行有权视情节轻重对其处以警告或（）以下罚款。
- A、1万元
- B、3万元
- C、5万元
- D、10万元
参考答案
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考题
省级以上(食品)药品监督管理部门对发现药品不良反应匿而不报的药品生产、经营企业，视情节严重程度A、予以责令改正，并可处以1千元以上3万元以下的罚款B、予以责令改正、通报批评或警告，并可处以1千元以上3万元以下的罚款C、予以责令改正、通报批评或警告，并可处以2千元以上3万元以下的罚款D、予以责令改正、通报批评或警告，并可处以3千元以上3万元以下的罚款E、予以责令改正、通报批评或警告，并可处以5千元以上3万元以下的罚款
考题
证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
考题
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，依法应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上10万元下的罚款
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
考题
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款C．情节严重的，撤销相关业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
考题
证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ）。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证
考题
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以 （ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．I万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上15万元以下
考题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下
考题
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必宴的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．1万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上l5万元以下
考题
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A．1万元以上3万元以下B．3万元以上5万元以下C．1万元以上l0万元以下D．10万元以上l5万元以下
考题
药品检验机构出具虚假检验报告不构成犯罪的，给予A.警告，对单位处以2万元以上10万元以下的罚款
B.警告，对单位并处2万元以上5万元以下的罚款
C.警告，对单位并处3万元以上5万元以下的罚款
D.警告，对单位处以1万元以上10万元以下的罚款
E.对单位处以2万元以上10万元以下的罚款
考题
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A:5000元以上3万元以下B:5000元以上5万元以下C:1万元以上10万元以下D:5万元以上20万元以下
考题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担()的法律责任。A:没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款C:责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任D:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
考题
证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有()。A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ.
考题
药品检验机构出具虚假检验报告不构成犯罪的，给予A.行政降级处分B.警告，对单位处以3万元以上5万元以下的罚款C.警告，对单位处以2万元以上5万元以下的罚款D.警告，对单位处以2万元以上10万元以下的罚款E.警告，对单位处以1万元以上10万元以下的罚款
考题
药品检验机构出具虚假检验报告不构成犯罪的，给予A:行政降级处分
B:警告，对单位处以3万元以上5万元以下的罚款
C:警告，对单位处以2万元以上5万元以下的罚款
D:警告，对单位处以2万元以上10万元以下的罚款
E:警告，对单位处以1万元以上10万元以下的罚款
考题
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下
考题
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、5万元以上50万元以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下
考题
建设单位违反《超限高层建筑工程抗震设防管理规定》，施工图设计文件未经审查或审查不合格而擅自施工的，应处以（）的处罚。A、责令改正，处以20万元以下的罚款B、责令改正，处以20万元以上50万元以下的罚款C、责令改正，处以1万元以上3万元以下的罚款D、对造成的损失承担赔偿责任
考题
电子商业汇票相关各方存在下列（）情形，影响电子商业汇票处理或造成其他票据当事人资金损失的，应承担相应赔偿责任，中国人民银行有权视情节轻重对其处以警告或3万元以下的罚款。A、接入机构为客户提供电子商业汇票业务服务，未对客户的基本信息尽审核义务的B、接入机构为客户提供电子商业汇票业务服务，未对客户电子签名的真实性进行认真审核，造成资金损失的C、接入机构因清算资金不足导致电子商业汇票资金清算失败，给票据当事人造成损失的D、接入机构的内部系统出现故障，未及时排除，造成重大影响的
考题
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）A、责令改正，给予警告B、情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款C、给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以2万元以上20万元以下的罚款
考题
单选题影响电子商业汇票业务处理或造成其它票据当事人资金损失的，中国人民银行有权视情节轻重对其处理以警告或（）以下罚款A
5万元B
3万元C
10万元D
2万元
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