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未按要求履行报备程序并取得（）同意，咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。
- A、节目所在地证监局
- B、注册地证监局
- C、机构所在地证监局
- D、证监会
参考答案
更多 “未按要求履行报备程序并取得（）同意，咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。A、节目所在地证监局B、注册地证监局C、机构所在地证监局D、证监会” 相关考题
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.公司住所地证监局
Ⅲ.媒体所在地证监局
Ⅳ.证券交易所A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。
Ⅰ. 中国证监会
Ⅱ. 公司住所地证监局
Ⅲ. 媒体所在地证监局
Ⅳ. 证券交易所A：Ⅰ.Ⅳ
B：Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
Ⅰ．网络问答
Ⅱ．讲座
Ⅲ．报告会
Ⅳ．分析会
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。
Ⅰ.公司法定代表人住所地证监局
Ⅱ.媒体所在地证监局
Ⅲ.公司住所地证监局
Ⅳ.广告发布地证监局
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,IV
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
考题
证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
Ⅰ讲座Ⅱ报告会Ⅲ分析会Ⅳ网上推介会A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、IV
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
考题
下列说法中，正确的是（ ）。
①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（ ）。
Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备；
Ⅱ．面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请；
Ⅲ．不得在证券节目中播出客户招揽内容；
Ⅳ ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法，错误的是（ ）。A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C.不得传播虚假、片面和误导性信息
D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
考题
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。A、证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B、证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C、证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息D、证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
考题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司通过广播、电视、网络等对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A、7B、3C、2D、5
考题
判断题证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A
对B
错
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