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《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》要求，加强对于银行员工参与非法集资活动的管理和处置，必须做好以下几项工作（）
- A、集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查，对发现的问题及时采取措施进行整改，对违规人员要依法依规从严处理
- B、建立和落实管理责任制，对出现重大事件的要及时调整负责人
- C、梳理完善前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理
- D、持续加强员工思想教育，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观
参考答案
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考题
按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,以下哪一项不属于加强银行业金融机构内部管理,防范非法集资风险向银行业传递的手段。
A、严格规范银行销售投资理财产品业务流程，强化营业场所和员工行为管理B、全面排查员工异常行为和账户异常交易C、严格责任追究，加快推动全国银行业从业人员处罚信息系统建设D、积极配合地方有关部门开展宣传月活动
考题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见(银监办发(2016)31号)》要求,银行业金融机构应加强员工行为管理,重点关注员工哪些行为?()
A、员工利用从业身份及借助银行营业场所私售飞单B、员工从事非法集资以及其他非法金融活动C、员工参与掮客交易D、员工频繁划转大额资金
考题
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构、监管机构共同加强银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的风险防范措施包括()
A、建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度B、将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围C、严查员工行为D、一旦发现线索，银行业金融机构应依法协助、配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动
考题
依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,各银行业金融机构应采取哪些措施切实有效加大管理和问责力度。()
A、持续加强员工思想教育B、逬一步梳理完善银行业金融机构前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理C、建立和落实管理责任制，出现重大事件的要及时调整其负责人D、集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查
考题
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构要加强员工行为排查,严禁银行员工为揽存、赚手续费充当地下钱庄的资金掮客。()
此题为判断题(对，错)。
考题
某银行员工甲介绍亲朋好友向有需要的客户发放高利贷,但其本人并无参与。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,甲此举并不违规。()
此题为判断题(对，错)。
考题
按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的,可视情节轻重,采取罚款、调离岗位直至取消高级管理人员任职资格的措施。()
此题为判断题(对，错)。
考题
按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财。()
此题为判断题(对，错)。
考题
按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金,或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。()
此题为判断题(对，错)。
考题
《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式()A.警告B.记大过C.降级D.取消任职资格
考题
《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）A、取消任职资格B、记大过C、降级D、警告
考题
《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》规定，各银行业金融机构在排查中发现员工涉及社会融资活动的，要对其经手业务进行全面排查，对与其有关的（）业务操作环节的合规情况进行细致检查。A、银行账户开立B、对账C、重要凭证管理D、大额存取款
考题
按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁农村中小金融机构参与民间融资活动，应做到（）。A、严格遵守国家有关金融业务管理规定和监管要求，严禁直接或间接参与各种民间借贷、融资活动B、牢固树立审慎经营理念，进一步强化内部管理和风险控制，严防案件和违法违规行为C、切实加强对员工，特别是高管人员、重要岗位人员行为的监督和管理D、加大监管力度，提高监管针对性，强化监管措施
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立健全妥善处置员工参与民间借贷的（）。在发现员工参与民间借贷后，要积极排查风险隐患，加强解释沟通，切实降低声誉风险和财务损失。
考题
以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）A、严禁员工组织、参与民间融资或非法集资B、严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职C、严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒D、严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来
考题
《中国银监会办公厅关于严禁银行业从业人员参与民间融资的通知》（银监办发〔2012〕160号）要求合规经营，不得直接或变相参与（）。A、民间借贷B、违规担保C、非法集资活动D、洗钱或者利用职务便利协助洗钱
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得（）作为内部管理制度的重要内容。A、参与民间借贷B、充当资金掮客C、经商办企业D、在工商企业兼职
考题
《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应防范民间融资和非法集资风险，具体包括以下（）等方面。A、加强银行信贷资金流向的监测B、密切关注信贷客户动态信息C、开展分支机构和员工行为排查D、严防信贷资金流入民间融资和非法集资E、有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资
考题
按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，对管理混乱，违规参与民间融资、借贷和高利贷活动的机构实施严厉处罚，并限期整改。（）
考题
多选题以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）A严禁员工组织、参与民间融资或非法集资B严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职C严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒D严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来
考题
多选题《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》要求，加强对于银行员工参与非法集资活动的管理和处置，必须做好以下几项工作（）A集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查，对发现的问题及时采取措施进行整改，对违规人员要依法依规从严处理B建立和落实管理责任制，对出现重大事件的要及时调整负责人C梳理完善前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理D持续加强员工思想教育，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观
考题
多选题《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应防范民间融资和非法集资风险，具体包括以下（）等方面。A加强银行信贷资金流向的监测B密切关注信贷客户动态信息C开展分支机构和员工行为排查D严防信贷资金流入民间融资和非法集资E有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资
考题
判断题根据《关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》，要加大查处力度，对现场检查发现的违规问题及通过群众来信、来访等方式举报核实的违规问题。要依法从严处罚，对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，一律取消其高级管理人员任职资格。（ ）A
对B
错
考题
单选题《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2012〕160号）要求，对于银行业金融机构内部员工参与民间融资活动的要（ ）。A
立即移送公安机关给予治安管理处罚B
按照规定及时逐级上报，逐项建立事件档案，逐级督办处理结果C
责成银行业金融机构给予其开除留用察看以上的纪律处分D
立即移送司法机关追究刑事责任
考题
判断题按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，对管理混乱，违规参与民间融资、借贷和高利贷活动的机构实施严厉处罚，并限期整改。（）A
对B
错
考题
多选题按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁农村中小金融机构参与民间融资活动，应做到（）。A严格遵守国家有关金融业务管理规定和监管要求，严禁直接或间接参与各种民间借贷、融资活动B牢固树立审慎经营理念，进一步强化内部管理和风险控制，严防案件和违法违规行为C切实加强对员工，特别是高管人员、重要岗位人员行为的监督和管理D加大监管力度，提高监管针对性，强化监管措施
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