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以下说法正确的是（）。
- A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
- B、商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
- C、商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会
- D、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据
参考答案
更多 “以下说法正确的是（）。A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B、商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训C、商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会D、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据” 相关考题
考题
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
考题
()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告C.实施合规风险的监测报告工作D.全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
考题
以下说法错误的是___。A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是( )。
A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批
B.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告
C.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告
D.商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有( )。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任
E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
考题
下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管
考题
《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的（）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。A、十B、二十C、三十D、五
考题
下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。A、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批B、商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告C、商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告D、商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会
考题
按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
考题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。A、制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C、对商业银行合规风险管理进行日常监督D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
考题
多选题以下说法正确的是（）。A商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训C商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会D银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据
考题
单选题董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。A
制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C
对商业银行合规风险管理进行日常监督D
对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
考题
多选题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。A商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门B合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质C商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训D商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职员的资源E商业银行各行业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
考题
单选题下列关于合规风险说法错误的是（ ）。A
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责B
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C
银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据D
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率
考题
多选题以下说法正确的是（）A合规是商业银行所有员工的共同责任B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
单选题关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B
商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
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